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Decisões relativas a 16 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em fevereiro de 2016 foram divulgadas as decisões de 16 processos concluídos.
02 de Março de 2016
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
Nº do PAD |
Acusação |
Tipo de acusado |
Decisão final da BSM |
PAD-015/2015 |
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários. |
Operador |
Termo de Compromisso |
Operador |
Termo de Compromisso |
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PAD-013/2015 |
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários. |
Operador |
Termo de Compromisso |
PAD-009/2015 |
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos. |
Agente Autônomo de Investimento |
Termo de Compromisso |
Agente Autônomo de Investimento |
Termo de Compromisso |
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Agente Autônomo de Investimento |
Termo de Compromisso |
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PAD-007/2015 |
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos. |
Agente Autônomo de Investimento |
Termo de Compromisso |
Agente Autônomo de Investimento |
Termo de Compromisso |
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PAD-023/2014 |
Prática não equitativa. |
Participantes |
Condenação - Multa |
Diretor Responsável |
Condenação - Multa |
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Operador |
Condenação - Multa |
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PAD-021/2014 |
Prática não equitativa. |
Operador |
Condenação - Multa |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
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PAD-016/2014 |
Descumprimento de decisão da BSM. |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Inabilitação |
PAD-010/2014 |
Prática não equitativa. |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
PAD-008/2014 |
Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos. |
Escritório de Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Advertência |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Advertência |
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Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Advertência |
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PAD-003/2014 |
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes; ausência de gravação de ordens; irregularidades de operações de pessoas vinculadas e da carteira própria da corretora; atuação irregular de agente autônomo de investimentos; problemas na certificação de profissionais; e deficiência nos controles internos. |
Participante |
Termo de Compromisso |
Diretor Responsável |
Termo de Compromisso |
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Diretor Responsável |
Termo de Compromisso |
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PAD-002/2014 |
Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: suitability, cadastro de clientes, recepção, transmissão e registro de ordens, ausência de monitoração de operações atípicas e segurança de informações. |
Participante |
Condenação - Advertência |
Diretor Responsável |
Condenação - Advertência |
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PAD-051/2013 |
Prática não equitativa. |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
PAD-037/2013
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Prática não equitativa. |
Operador |
Condenação - Multa |
PAD-068/2012 |
Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários. |
Operador |
Condenação - Multa e inabilitação |
Operador |
Condenação - Multa e inabilitação |
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PAD-024/2014 |
Atuação irregular de agente autônomo de investimento, ausência de ordens e utilização irregular de conexões automatizadas. |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa e inabilitação |
PAD-010/2012 |
Falhas nos controles relativos à prevenção à lavagem de dinheiro. |
Participante |
Absolvição |
Diretor responsável |
Absolvição |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.