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PAD-035/2015

Ementa e documentos do processo
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
Supervisão de Mercados 02/02/2016 23/08/2016 Ordinário
Origem Data de Instauração Data de Encerramento Rito
Supervisão de Mercados 02/02/2016 23/08/2016 Ordinário
Relator (1ª instância) Conselheiro 2 (1ª instância) Conselheiro 3 (1ª instância) Relator (2ª instância)
  • Origem

  • Supervisão de Mercados

  • Data de Instauração

  • 02/02/2016

  • Data de Encerramento

  • 23/08/2016

  • Rito

  • Ordinário

  • Relator (1ª instância)

  • Conselheiro 2 (1ª instância)

  • Conselheiro 3 (1ª instância)

  • Relator (2ª instância)

  • Acusado

  • XP INVESTIMENTOS CCTVM S.A.

  • Tipo de acusado

  • Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 100.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 505/2011 21/10/2013 a 28/02/2015 0
Reg. Operações BOVESPA 21/10/2013 a 28/02/2015 0
  • Infração

  • ICVM 505/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 21/10/2013 a 28/02/2015

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 21/10/2013 a 28/02/2015

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Acusado

  • JULIO CAPUA RAMOS DA SILVA

  • Tipo de acusado

  • Diretor Corretora

  • Status

  • Encerrado por Termo de Compromisso

  • Teve proposta de TC?

  • Sim

  • Valor TC

  • R$ 100.000,00

Infração Artigo / Inciso Período de ocorrência das infrações Resultado do julgamento Valor da pena (R$) Índice (aglutinador)
ICVM 505/2011 21/10/2013 a 28/02/2015 0
Reg. Operações BOVESPA 21/10/2013 a 28/02/2015 0
  • Infração

  • ICVM 505/2011

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 21/10/2013 a 28/02/2015

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

  • Infração

  • Reg. Operações BOVESPA

  • Artigo / Inciso

  • Período de ocorrência das infrações

  • 21/10/2013 a 28/02/2015

  • Penalidade aplicada

  • Valor da pena (R$)

  • Índice (aglutinador)

  • 0

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