Para entender na prática nosso trabalho de supervisão de mercado, confira exemplos de algumas das infrações já identificadas:
Caso 1: Transferência irregular de recursos ("money pass")
O que é?
Realização de operações na Bolsa para ocultar transferências de recursos.
O que aconteceu?
Ao longo de seis meses, um investidor transferiu R$90 mil para outro investidor por meio de 30 daytrades de um mesmo contrato derivativo de baixa liquidez, aproveitando o spread do ativo para realizar a transferência do recurso.
- Contratos negociados: 2 mil
- Volume financeiro: R$60 milhões
-
Período: 6 meses por meio
de 30 daytrades - Valor transferido: R$ 90 mil
Como o caso foi identificado?
1
100% de acerto nos daytrades;
40% de média geral dos clientes.
2
- negócios feitos com a mesma pessoa
- média geral de clientes com a mesma contraparte
Oscilação no volume e no preço de negócios
