Agenda

Workshop que contará com a presença da CVM e abordará os temas: (i) Relatórios de Controles Internos (RCI); (ii) Relatórios de Avaliação Interna de Riscos (RAIR); e (iii) Métricas de Efetividade dos Controles e Mapeamento dos Riscos.

Este workshop valerá 6 (seis) pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) de Risco e de Compliance da B3 e 6 (seis) pontos para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord, aos inscritos que efetivamente participarem no dia do evento.

No último dia 05 de junho de 2024, realizamos o Workshop sobre Diretores de Relações com o Mercado e Diretores de Assessores de Investimentos em parceria com a CVM. O evento contou com a participação de 319 profissionais de 145 instituições.

João Pedro Nascimento, presidente da CVM, abriu o evento e ressaltou os avanços e benefícios da norma RCVM 178 e 179 que regulamenta os assessores de investimento e o papel do diretor responsável como ponto focal para o regulador e o autorregulador. O evento também teve a participação de André Pássaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado de Intermediários da CVM (SMI) e Érico Lopes, Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos da CVM (GME).

Em 23 de janeiro de 2024, realizamos workshop que contou com a participação de 555 profissionais, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo pela TVB3.

No workshop falamos sobre os seguintes temas:

• a. Planejamento Auditoria 2024;
• b. Critérios para Seleção de Amostra de Ordens e Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora;
• c. Norma de Supervisão sobre Resultado e Dispensa dos Participantes das Auditorias Regulares;
• d. Modelos de Questionário com Autodeclaração;
• e. Supervisão e Fiscalização de PLD/FTP;
• f. Ficha Cadastral e Processo Cadastral do Participante;
• g. Normas de Supervisão e Nota de Orientação; e
• h. Pontuação para Programa de Educação Continuada (PEC).

Em 30 de outubro, realizamos workshop com a participação de 301 profissionais de 74 instituições, que acompanharam o evento presencialmente no Auditório B3 ou ao vivo, por meio da TVB3.

No evento, as lideranças da BSM falaram sobre a importância do Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados e das principais atualizações do Manual de Layout BSM – Versão 2.0, que será publicado em breve.

No dia 16/05 realizamos, em parceria com a B3, webinar sobre as Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional – PQO. Participaram do evento 309 profissionais.

Pontuamos as principais alterações e inclusões como: (i) Portabilidade de Ativos, (ii) Mecanismos para Prevenção à Fraude e (iii) Testes de Estresse de Liquidez, assim como os ajustes realizados nos capítulos sobre (i) Segurança da Informação, Monitoramento e Operação da Infraestrutura de TI, (ii) Gerenciamento de Mudanças e Suporte à Infraestrutura; esses últimos em linha com as atualizações normativas do BACEN/CVM e com as discussões com o mercado.

Os participantes do evento tiveram oportunidade de esclarecer dúvidas sobre as inclusões e ajustes propostos.

Em 28 de fevereiro, realizamos workshop que contou com a participação de 481 profissionais de 131 instituições, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo por meio da TVB3.

No workshop, apresentamos os resultados das auditorias regulares, específicas e de follow ups realizadas em 2022, destacando aspectos que ainda merecem atenção do mercado. Entre os pontos de atenção, cinco processos se destacam pela sua criticidade e/ou pelo grau de maturidade demonstrada pela média do mercado, são eles:

a) Controles Internos;

b) Segurança da Informação;

c) Cadastro de Clientes;

d) Supervisão de Operações e Ofertas; e

e) Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD/FTP).

O Diretor de Autorregulação, André Demarco, esclareceu que a partir do plano de trabalho de 2024, a BSM não mais dispensará os Participantes da realização de Auditoria Regular para esses processos.

Informou, ainda, que estamos revendo o modelo de dispensa de auditorias, vez que o afastamento da autorregulação não tem se mostrado benéfico para parte significativa das instituições que foram dispensadas de auditoria por um ou mais períodos.

Falamos, ainda, sobre o Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto por Dados, fruto do Grupo de Trabalho formado pela BSM com Participantes do mercado e que visa possibilitar a avaliação de processos e controles por meio da análise contínua e massiva de dados. Com isso, espera-se a redução do custo de observância com uma atuação mais eficiente no monitoramento dos processos e controles das instituições pela BSM.

No dia 20/12 realizamos, em parceria com a B3, webinar sobre as Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional – PQO. Participaram do evento 237 profissionais.