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NOTÍCIAS

  • 21/11/2023 Decisão relativa a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 16/11/2023 Manual de Layout de Arquivos e Trilhas - Versão 2.0
  • 16/11/2023 CVM divulga comunicado do GAFI/FATF sobre países com potencial risco ao sistema financeiro
  • 08/11/2023 Gafi avalia positivamente o sistema de PLD do Brasil
  • 01/11/2023 Workshop BSM | Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados
  • 09/10/2023 13º Congresso de Prevenção a Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo
  • 04/10/2023 Decisão relativa a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 29/09/2023 Guia de Alertas e Benchmarks para o Mercado
  • 22/09/2023 Desconto para Participantes em cursos da Abrasca
  • 21/09/2023 Informamos que o sistema de MRP estará indisponível para manutenção
  • 20/09/2023 Workshop BSM | Melhores práticas na relação com Influenciadores Digitais
  • 08/09/2023 Melhores práticas a serem adotadas pelos Participantes da B3 na contratação de Influenciadores Digitais
  • 10/08/2023 1º Encontro ABAI, BSM e CVM e lançamento do FAQ sobre a RCVM nº 178
  • 09/08/2023 FAQ referente à RCVM nº 178
  • 02/08/2023 Manutenção do Portal BSM
  • 01/08/2023 Alerta de oferta de produtos e serviços e uso do nome da B3 e da BSM
  • 01/08/2023 Warning on the offer of products and services and the irregular use of the B3’s and BSM’s names, by an institution not authorized to operate in the organized markets managed by B3.
  • 01/08/2023 Advertencia sobre la oferta de productos y servicios y la utilización del nombre de B3 y BSM por una entidad no autorizada a operar en los mercados organizados gestionados por B3.
  • 28/07/2023 Workshop CVM, B3 e BSM – Cadastro de Investidores
  • 18/07/2023 Formação BSM
  • 14/07/2023 CVM divulga comunicado do GAFI/FATF sobre países com potencial risco ao sistema financeiro
  • 04/07/2023 Decisão relativa a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 19/06/2023 Guia de Denúncias da BSM
  • 19/06/2023 Catálogos de Normas e Notas BSM
  • 19/06/2023 Novo Canal de Sugestões BSM
  • 06/06/2023 Conheça nosso Manual de Layout de Arquivos e Trilhas da BSM
  • 22/05/2023 Webinar B3 e BSM | Atualizações no Roteiro PQO
  • 15/05/2023 CVM divulga comunicado do GAFI/FATF sobre países com potencial risco ao sistema financeiro
  • 15/05/2023 BSM é membro afiliado IOSCO
  • 10/05/2023 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
  • 02/05/2023 BSM participa de webinar sobre Transferência de Ativos
  • 13/04/2023 Relatório Anual consolida nossas principais realizações de 2022
  • 05/04/2023 Destaques da Câmara Consultiva de Mercado
  • 05/04/2023 Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 24/03/2023 Impactos das RCVM 178 e 179 para Assessores de Investimentos e Intermediários Contratantes
  • 10/03/2023 Decisão relativa a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 01/03/2023 Workshop sobre os resultados das auditorias de 2022 e planejamento para 2023
  • 28/02/2023 Template e FAQ do Teste de Capacidade - Pós Negociação
  • 17/02/2023 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos
  • 01/02/2023 Decisão relativa a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 03/01/2023 Webinar B3 e BSM | Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional - PQO
  • 12/12/2022 Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 05/12/2022 Workshop BSM e B3 – Resolução CVM 160
  • 18/11/2022 Resolução do Conselho de Supervisão 03/2022.
  • 08/11/2022 Webinar B3 e BSM - Teste de capacidade da infraestrutura de pós-negociação em cenário de estresse.
  • 26/09/2022 FAQ sobre testes de capacidade em cenário de estresse
  • 15/09/2022 Workshop Abordagem Baseada em Risco no Mercado de Capitais
  • 09/09/2022 Nota de Orientação para empresas de tecnologia e software que prestam serviços aos Participantes dos mercados administrados pela B3
  • 26/08/2022 Workshop sobre Abordagem Baseada em Risco no Mercado de Capitais
  • 26/08/2022 Curso sobre market surveillance e compliance em parceria com o Insper
  • 25/07/2022 BSM e CVM firma Acordo de Cooperação Técnica para a Fiscalização de Ofertas Públicas Destinadas a Investidores Profissionais
  • 25/07/2022 Modelo de Relatório do Teste de Capacidade em Cenário de Estresse
  • 13/07/2022 CVM divulga comunicado do GAFI/FATF sobre países com potencial risco ao sistema financeiro
  • 06/07/2022 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
  • 04/07/2022 BSM firma Acordo de Cooperação Técnica com a Superintendência de Investidores Institucionais da CVM
  • 28/06/2022 Conheça a BSM pelo nosso Relatório Anual de Atividades 2021
  • 24/06/2022 Atualização do Glossário BSM Supervisão de Mercados
  • 31/05/2022 Webinar sobre procedimentos de liquidação compulsória
  • 26/05/2022 Portal BSM - A plataforma de troca de informações com o mercado.
  • 26/05/2022 Norma de Supervisão referente aos Requisitos Econômicos e Financeiros para Acesso aos Mercados da B3
  • 26/05/2022 Norma de Supervisão sobre Sistemas Eletrônicos de Busca de Contrapartes Oferecidos pelos Participantes
  • 26/05/2022 Norma de Supervisão sobre Ofertas Retail Liquidity Provider (RLP) - Segmento de Varejo
  • 19/05/2022 Webinar sobre Portal BSM
  • 06/05/2022 Descontinuação do Compartilhamento de Alertas PLDFTP
  • 29/04/2022 Nota de Orientação sobre a não necessidade de alteração de contratos ou aditivos para tratar de alterações de taxas e corretagens pactuadas com clientes
  • 29/04/2022 Norma de Supervisão Sobre Operações de Pessoas Vinculadas ao Intermediário
  • 29/04/2022 Norma de Supervisão Sobre Procedimentos de Liquidação Compulsória – Segmento Varejo
  • 29/04/2022 2W é a primeira empresa de energia com o Selo de Confiança da B3 a ser auditada pela BSM
  • 12/04/2022 Cartilha BSM para o Investidor
  • 11/04/2022 CVM divulga comunicado do GAFI/FATF sobre países com risco ao sistema financeiro
  • 18/02/2022 MRP - Novo formulário digital para solicitações de ressarcimento
  • 18/02/2022 Glossário da BSM Supervisão de Mercados
  • 13/12/2021 Se liga nas ciladas
  • 08/12/2021 Prática de churning
  • 09/11/2021 Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 04/11/2021 Mitos e verdades sobre Day Trade
  • 21/10/2021 Capivaras da Dinamarca? Retorno garantido? Forex no Brasil?
  • 20/10/2021 Novo Regulamento Processual da BSM
  • 14/10/2021 Decisão relativa a 1 Processos Administrativo Disciplinar encerrado
  • 07/10/2021 Fraudes no Mercado Financeiro
  • 24/09/2021 Orientação ao Mercado | Teste de capacidade da infraestrutura em cenário de estresse | Res. CVM CVM 35/2021
  • 17/09/2021 Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 19/08/2021 Decisão relativa a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 16/08/2021 Guia CVM | MRP
  • 06/08/2021 Orientação ao Mercado | Ofícios Circulares 3/2020-CVM/SMI e 6/2020-CVM/SMI
  • 03/08/2021 Novo endereço do sistema MRP Digital
  • 22/07/2021 Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 28/06/2021 Webinar sobre classificação das auditorias operacionais e novo critério de dispensa
  • 28/06/2021 Conheça a BSM no Relatório Anual 2020
  • 22/06/2021 Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 10/06/2021 Classificação do Resultado das Auditorias Operacionais
  • 26/05/2021 CVM publica Caderno sobre MRP
  • 12/05/2021 Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 11/05/2021 7 dicas para ajudar o investidor a fazer uma boa reclamação
  • 20/04/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
  • 19/03/2021 Webinar Selo PQO e Audiência pública Roteiro Básico PQO
  • 10/03/2021 Decisão relativa a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 12/02/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
  • 15/01/2021 Webinar sobre a Abordagem Baseada em Risco no âmbito da Instrução CVM 617.
  • 13/01/2021 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
  • 15/12/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
  • 27/11/2020 Supervisão dos Processos do Participante para Transferência de Custódia de Valores Mobiliários e Operações de Empréstimo de Ativos.
  • 12/11/2020 Porcentuais Máximos de Ausência de Ordens (2021/22) da BSM
  • 09/11/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
  • 04/11/2020 Webinar ICVM 612 e 617.
  • 14/10/2020 Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3.
  • 28/09/2020 Emissão de relatório de controles internos 2020.
  • 22/09/2020 Orientações sobre Abordagem Baseada em Risco e Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente no âmbito da Instrução CVM 617/19.
  • 18/08/2020 Webinar Supervisão de Operações de Mesmo Comitente em Leilão.
  • 06/07/2020 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado.
  • 25/03/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Uniletra.
  • 04/03/2020 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2019
  • 14/02/2020 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UNILETRA
  • 14/02/2020 BSM publica série de vídeos de Auditoria de TI
  • 06/02/2020 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
  • 22/01/2020 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Um Investimentos S.A.
  • 20/12/2019 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado
  • 06/12/2019 BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional de 2020
  • 19/11/2019 BSM publica Roteiro de Auditoria Pré-Operacional
  • 22/10/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 14/10/2019 Ofício Circular nº 3/2019-CVM/SMI/SIN – adequação de regras, procedimentos e controles dos participantes para cumprimento das obrigações decorrentes da Lei nº 13.810/2019
  • 25/09/2019 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 25/09/2019 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
  • 20/09/2019 ORIENTAÇÕES AOS CLIENTES DA UM INVESTIMENTOS
  • 03/09/2019 AVISO DE INDISPONIBILIDADE TEMPORÁRIA DO SISTEMA MRP DIGITAL
  • 25/07/2019 Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.

  • 16/07/2019 BSM publica vídeo orientando mercado sobre as práticas de Layering e Spoofing
  • 28/06/2019 Conferência Anual da IOSCO
  • 28/06/2019 BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD-FT
  • 10/06/2019 A BSM mudou de marca. E, juntos, continuaremos construindo um mercado mais sólido
  • 04/06/2019 Alterações no Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos

    Alterações visam conferir maior celeridade à conclusão dos processos e ressarcimento dos investidores.

  • 07/05/2019 Workshop BSM sobre Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente
  • 06/05/2019 WorkShop Ancord Cadastro Simplificado Investidor Não Residente
  • 13/03/2019 Classificação do resultado das auditorias operacionais de 2018

    Divulgação da matriz atualizada com pesos e notas dos itens auditados.

  • 19/02/2019 Plano de Trabalho de 2019/2020 da BSM

    Percentuais máximos de ausência de ordem para não adoção de medida sancionadora pela BSM.

  • 18/02/2019 Workshop sobre compartilhamento de alertas de OMC em leilão e ambiente de troca de arquivos entre a BSM e os Participantes

    O evento foi acompanhado por 233 pessoas de 55 diferentes instituições.

  • 21/12/2018 Roteiro de Testes da Auditoria Operacional 2019

    BSM divulga Roteiro de Testes da Auditoria Operacional com as principais alterações decorrentes de novos requisitos ou novas abordagens.

  • 18/12/2018 Treinamento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro

    O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas.

  • 14/12/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em novembro de 2018 foi divulgada a decissão de 1 processo concluído.

  • 14/12/2018 Treinamento Internacional sobre Supervisão de Mercado e Enforcement

    Evento contou com importantes nomes de reguladores e autorreguladores do Brasil, Canadá, EUA e Suíça.

  • 07/12/2018 Workshop conjunto BSM-Anbima sobre práticas abusivas

    O evento foi acompanhado por quase 200 pessoas

  • 07/12/2018 BSM publica vídeo com orientações relativas a Operações de Mesmo Comitente realizadas em leilão
  • 29/11/2018 Confira Parecer Jurídico aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo mantido perante a Walpires Corretora

    Confira Parecer Jurídico a ser aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo em conta-corrente mantido perante a Walpires S.A. Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários – em liquidação extrajudicial

  • 27/11/2018 Em artigo, presidente da CVM destaca a importância da autorregulação

    Marcelo Barbosa, afirmou a importância dos autorreguladores no desenvolvimento do mercado e na proteção dos investidores.

  • 14/11/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em outubro de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.

  • 12/11/2018 BSM realiza apresentação sobre supervisão de operações em Comitês da IOSCO

    Esteve presente, também, em treinamento voltado para autorreguladores de todo o mundo.

  • 23/10/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em setembro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

  • 16/10/2018 Alertas relativos aos incisos II e VII da Instrução CVM 301

    Aperfeiçoamentos nas métricas da BSM e diligência esperada dos Participantes da B3.

  • 24/09/2018 Decisões relativas a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em agosto de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

  • 21/08/2018 Decisões relativas a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em julho de 2018 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.

  • 14/08/2018 Gradual

    Liquidante da Gradual divulga “Aviso aos Credores” para declaração de crédito.

  • 17/07/2018 Esclarecimentos sobre operações de mesmo comitente realizadas em leilão

    Orientações ao mercado a respeito de operações de mesmo comitente realizadas durantes leilões e nos calls de abertura e fechamento.

  • 13/07/2018 Parecer Jurídico a ser aplicado aos pedidos de ressarcimento ao MRP de saldo em conta-corrente mantido perante a Gradual Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S.A.
  • 10/07/2018 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em junho de 2018 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos

  • 19/06/2018 BSM participa da Reunião Anual da Iosco

    Na ocasião apresentou caso envolvendo prática abusiva em momento de extrema volatilidade de mercado

  • 15/06/2018 BSM apresenta procedimentos de supervisão de OMC na Ancord

    Orientações ao mercado a respeito de operações de mesmo comitente realizadas durantes leilões e nos calls de abertura e fechamento.

  • 08/06/2018 Decisão relativa a 9 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Entre março e maio de 2018 foram divulgadas as decisões de 9 processos concluídos

  • 24/05/2018 ORIENTAÇÕES AOS INVESTIDORES QUE POSSUEM RECURSOS EM CONTA-CORRENTE NA GRADUAL

  • 23/05/2018 OMC

    Esclarecimentos acerca de operações de mesmo comitente realizadas durante leilões

  • 20/04/2018 PLD

    Aprimoramento dos alertas relativos à Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD)

  • 20/04/2018 BSM e CVM

    BSM e CVM celebram convênio para acesso remoto ao sistema SMARTS

  • 12/03/2018 Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em fevereiro de 2018 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 02/02/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em janeiro de 2018 foi divulgada a decisão de 1 processos concluído.

  • 03/01/2018 Decisão relativa a 1 Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em dezembro de 2017 foi divulgada a decisão de 1 processos concluído.

  • 22/12/2017 Plano de Trabalho de 2018 da BSM

    Tolerância para Ausência de Ordem

  • 30/11/2017 Workshop Auditoria de Participantes

    Workshop Auditoria de Participantes

  • 13/11/2017 BSM realiza seminário internacional sobre técnicas de supervisão do mercado de valores mobiliários

    A BSM realizou o seminário “Evolução do Mercado e Novas Técnicas de Supervisão”, em São Paulo, nos dias 09 e 10/11.

  • 10/11/2017 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em outubro de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 08/09/2017 Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em agosto de 2017 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos

  • 28/08/2017 CVM coordenará iniciativas da Semana Mundial do Investidor

    De 02 e 08 de outubro de 2017, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) coordenará no Brasil as atividades da Semana Mundial do Investidor (World Investor Week - WIW), promovida pela Organização Internacional das Comissões de Valores (IOSCO).

  • 02/08/2017 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em julho de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 03/07/2017 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em abril de 2017 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.

  • 22/06/2017 Simpósio de Trade Surveillance no Itaú Unibanco

    No dia 07.06.2017 a BSM participou do simpósio de Trade Surveillance promovido pelo banco Itaú Unibanco.

  • 01/06/2017 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em maio de 2017 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.

  • 05/05/2017 Decisões relativas a 2 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em abril de 2017 foram divulgadas as decisões de 2 processos concluídos.

  • 17/04/2017 Workshop Monitoramento de Ofertas em Spoofing e Layering

    BSM realizou workshop em São Paulo.

  • 02/03/2017 Classificação do Resultado das Auditorias Operacionais

    Apresentação da nova regra de dispensa.

  • 06/02/2017 Decisão relativa a Processo Administrativo Disciplinar encerrado

    Em janeiro de 2016 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

  • 20/01/2017 Interpretação sobre a Instrução CVM 539/2013

    BSM recebe da CVM resposta à consulta sobre interpretação dos artigos 1º e 2º (parágrafos 1º, 2º e 3º) da ICVM 539..

  • 12/01/2017 Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em dezembro de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

  • 15/12/2016 Decisão relativa a Processo Administrativo Disciplinar encerrado.

    Entre 01 de novembro e 15 de dezembro de 2016 foi divulgada a decisão de 1 processo concluído.

  • 25/11/2016 BSM realiza workshop sobre monitoração.

    Veja como foi.

  • 21/11/2016 Resultado da consulta pública

    Sobre o Aprimoramento da Metodologia de Classificação do Resultado das Auditorias Operacionais

  • 18/11/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em outubro de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 14/11/2016 Consulta à CVM sobre Instrução 539/2013.

    BSM fez consulta sobre interpretação de artigos da ICVM 539/2013 e divulga resposta recebida em 27/10/2016.

  • 11/11/2016 Seminário sobre Supervisão de Mercado e Enforcement em Mercados de Valores Mobiliários.

    Seminário da BSM reuniu especialistas, promovendo a discussão sobre temas relevantes.

  • 06/10/2016 Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em setembro de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 21/09/2016 Consulta Pública BSM-01/2016

    Aprimoramento da Metodologia de Classificação do Resultado das Auditorias Operacionais

  • 12/09/2016 Decisões relativas a 6 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em agosto de 2016 foram divulgadas as decisões de 6 processos concluídos.

  • 08/08/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em julho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 25/07/2016 Decisões relativas a 03 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em junho de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

  • 01/07/2016 Participantes, agentes autônomos e operadores inabilitados ou suspensos

    BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas ou inabilitadas.

  • 03/06/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.

  • 05/05/2016 Decisões relativas a 07 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em abril de 2016 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.

  • 01/04/2016 Decisões relativas a 08 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 08 processos concluídos.

  • 02/03/2016 Decisões relativas a 16 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

    Em fevereiro de 2016 foram divulgadas as decisões de 16 processos concluídos.

  • 24/02/2016 Aprimoramento da metodologia de classificação dos resultados das auditorias operacionais

    Alterações foram divulgadas por Comunicados Externos da BSM e da BM&FBOVESPA

  • 19/02/2016 Resultados de Processos Administrativos Disciplinares

    Em janeiro de 2016 foram divulgadas as decisões de três processos concluídos

  • 11/11/2015 BSM realiza seminário internacional sobre regulação e supervisão do mercado de valores mobiliários

    A BSM (BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado) realizou o seminário “Tendências nos Mercados de Valores Mobiliários e Desafios para a Regulamentação e a Supervisão

  • 09/09/2015 Workshop aborda regras de acesso e responsabilidades dos participantes

    Evento realizado em 03/09 percorreu temas como suitability, prevenção à lavagem de dinheiro, combate a práticas abusivas e itens do PQO

  • 19/08/2015 Participantes, agentes autônomos de investimento e operadores inabilitados ou suspensos para o exercício de atividades profissionais nos mercados da BM&FBOVESPA

    BSM divulga lista atualizada de pessoas e instituições suspensas e inabilitadas

  • 03/07/2015 Aumento do valor máximo de ressarcimento pelo Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos da BM&FBOVESPA (MRP)

    O novo limite de ressarcimento subiu de R$ 70 mil para R$ 120 mil para hipóteses de ressarcimento ocorridas a partir de 1º de julho de 2015

  • 06/04/2015 BSM e Escola de Direito da FGV-SP realizaram workshop sobre insider trading

    O workshop ocorreu no dia 6 de abril na sede da BSM

  • 26/03/2015 Metodologia de classificação do resultado das auditorias operacionais da BSM

    Nova versão da matriz com os pesos e as notas dos itens auditados

  • 28/11/2014 Superintendente da BSM participa de treinamento da SEC sobre enforcement

    O treinamento ocorreu entre os dias 17 e 21 de novembro na sede da SEC

  • 14/11/2014 BSM organiza treinamento sobre os “Desafios ao Enforcement no Mercado de Valores Mobiliários”

    O treinamento, restrito a reguladores e autorreguladores, ocorreu nos dias 3 e 4 de novembro na sede da BSM

  • 29/10/2014 Gerentes da BSM participam de treinamento internacional sobre regulação e supervisão

    O evento ocorreu entre os dias 20 e 24 de outubro em Chicago

  • 29/10/2014 BSM participa da reunião semestral do Grupo de Supervisão Intermercados

    A reunião aconteceu entre os dias 22 e 24 de outubro em Berlin

  • 08/10/2014 Apresentações do Workshop sobre Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo no Mercado de Valores Mobiliários

    O workshop, organizado pela CVM e pela BSM, ocorreu no dia 7 de outubro

  • 08/10/2014 Conferência Anual da Organização Internacional das Comissões de Valores foi realizada no Rio de Janeiro entre os dias 28 de setembro e 2 de outubro

    A Conferência deste ano foi organizada pela CVM com apoio da BSM, da ANBIMA e da CETIP

  • 15/08/2014 Diretor de Autorregulação da BSM participa de evento sobre Prevenção à Lavagem de Dinheiro

    O evento, organizado pela FEBRABAN, ocorreu em São Paulo nos dias 7 e 8 de agosto

  • 15/05/2014 BSM participa do encontro semestral do COSRA e do IARC

    O encontro ocorreu no México nos dias 8 e 9 de maio

  • 15/04/2014 BSM participa do Encontro Semestral e do Treinamento Anual do Comitê Consultivo de Membros Afiliados da IOSCO

    O encontro ocorreu em Tóquio entre os dias 7 e 10 de abril

  • 09/04/2014 Workshop “Monitoração de Operações, de Controles Internos e de Compliance”

    Realizado em 31 de março, o workshop buscou orientar os Participantes da BM&FBOVESPA em relação aos seus deveres de monitoração das atividades de seus clientes e profissionais

  • 26/03/2014 Metodologia utilizada para classificar os resultados das auditorias operacionais da BSM, os critérios para a dispensa de auditorias nos planos de trabalho e a matriz com os pesos e as notas dos itens auditados

    A BSM publica na presente data Comunicado Externo sobre tema

  • 22/01/2014 Liberação das garantias aportadas pelos Participantes em favor do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP)

    As garantias apresentadas ao MRP foram integralmente devolvidas em 13.01.2014

  • 10/12/2013 Seminário Internacional sobre Supervisão, Investigação e Repressão a Ilícitos nos Mercados de Valores Mobiliários

    Na semana de 2 a 6 de dezembro, a Comissão de Valores Mobiliários (CVM) promoveu o seminário internacional Securities Enforcement & Market Oversight Training (Treinamento sobre Supervisão de Mercado, Investigação e Repressão

  • 08/11/2013 Seminário internacional sobre negociações eletrônicas e de alta frequência

    Nos dias 4 e 5 de novembro, a BSM realizou o seminário internacional “Computer-Based Trading in Capital Markets: Regulation, Supervision and Enforcement”.

  • 23/09/2013 BSM participa da 38ª Conferência Anual da IOSCO em Luxemburgo

    A BSM participou da 38ª Conferência Anual da Organização Internacional das Comissões de Valores (IOSCO) que ocorreu em Luxemburgo entre os dias 15 e 19 de setembro.

  • 16/05/2013 Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

    BSM promove Curso de Capacitação e Treinamento na Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo Realizado de 8 a 10 de maio, o curso contou com o apoio da CVM, e do Ministério da Justiça. Confiras as apresentações.

  • 06/05/2013 BSM sediará treinamento sobre prevenção à lavagem de dinheiro no mercado de valores mobiliários

    De 8 a 10 de maio, o evento será transmitido pela TV BM&FBOVESPA. Confira a programação e participe!

  • 06/05/2013 BSM divulga Comunicado Externo com metodologia de classificação do resultado das auditorias operacionais

    A BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados publicou, em 27/03/2013, o Comunicado Externo 1/2013, que trata da classificação do resultado das auditorias operacionais realizadas nos participantes da BM&FBOVESPA. Confira!

  • 12/04/2013 BSM disponibiliza formulário para investidores que querem registrar reclamações ao Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos - MRP

    Com o objetivo de facilitar o encaminhamento de reclamações ao MRP por parte dos investidores e acelerar sua análise, a BSM elaborou formulário específico, acompanhado de um manual explicativo com dicas de preenchimento.

  • 08/03/2012 CVM lança livro sobre o mercado de capitais

    Iniciativa do Comitê Consultivo de Educação da CVM, o livro foi pensado para ser usado em ambientes educacionais, especialmente por estudantes universitários, mas está disponível para o público em geral gratuitamente

  • 10/12/2012 CVM lança novo 'Portal do Investidor'

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) lançou no dia 7/12 seu novo Portal do Investidor. Após cinco anos no ar, o site foi inteiramente reformulado e, agora, conta com linguagem e layout mais modernos, novas ferramentas e conteúdo atualizado

  • 14/11/2012 Participação da BSM na reunião e no treinamento do Comitê de Autorreguladores da IOSCO

    No dia 6 de novembro, ocorreu reunião do Comitê de Autorreguladores da IOSCO (Organização Internacional das Comissões de Valores Mobiliários). O evento, que ocorreu em Istambul na Turquia, foi seguido por um treinamento de 3 dias, entre os dias 7 e 9 de novembro

  • 03/07/2012 CVM/SMI alerta sobre prazos de adaptação à IN CVM 505

    A Superintendência de Relações com o Mercado e Intermediários da CVM (SMI) divulga hoje, 03/07/2012, o Ofício-Circular CVM/SMI/Nº001/2012

  • 03/07/2012 Ciclo de Palestras sobre Mercado de Capitais para Juízes da Escola Nacional da Magistratura

    BSM participa do programa BM&FBOVESPA VAI AO JUDICIÁRIO nos dias 28 e 29 de junho 2012

  • 19/06/2012 CVM divulga estudo sobre a eficiência do mercado acionário brasileiro

    A BM&FBOVESPA publicou, no dia 15 de junho de 2012, o Ofício Circular 033-2012, que versa sobre os novos procedimentos a serem adotados nos casos de operações de mesmo comitente

  • 19/06/2012 Processo de Acompanhamento de Operações de Mesmo Comitente

    A BM&FBOVESPA publicou, no dia 15 de junho de 2012, o Ofício Circular 033-2012, que versa sobre os novos procedimentos a serem adotados nos casos de operações de mesmo comitente

  • 01/06/2012 BSM divulga Relatório Anual de Atividades de 2011

    Confira as iniciativas empreendidas pela BSM com foco na integridade dos mercados e proteção dos investidores

  • 28/05/2012 Workshop Requisitos Normativos – BSM

    BSM recebe corretoras para tirar dúvidas sobre requisitos normativos e auditoria

  • 25/05/2012 37ª Conferência Anual da IOSCO

    BSM participa do evento em Beijing

  • 23/05/2012 Novo Regulamento do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos - MRP

    Leia a íntegra do Regulamento

  • 09/04/2012 Revisão das Recomendações de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

    GAFI publica revisão dos Padrões Internacionais de Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação

  • 05/04/2012 COSRA e I Fórum Regional de Supervisores do Setor Financeiro

    BSM participa do para a discussão de princípios e padrões internacionais de regulação do mercado de capitais

  • 29/12/2011 Aprovado novo Estatuto Social da BSM

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) aprovou, na reunião do Colegiado realizada em 01/11/2011, o novo Estatuto Social da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado (BSM).

  • 30/11/2011 COSRA - Reunião Semestral

    BSM participa do encontro, promovido pelo Conselho de Reguladores de Valores Mobiliários das Américas

  • 17/11/2011 Comitê Consultivo de Autorreguladores da IOSCO (SROCC) realiza reunião semestral e treinamento com foco em princípios da IOSCO

    No dia 31 de outubro, o SROCC (Comitê Consultivo de Autorreguladores da IOSCO) realizou reunião semestral na cidade de Tapei, Taiwan, onde foram discutidas, entre outros assuntos, atividades voltadas para educação ao investidor e propostas de alterações na estrutura organizacional na IOSCO (Organização Internacional das Comissões de Valores).

  • 15/09/2011 BM&FBOVESPA e BSM escolhem a plataforma SMARTS Integrity, da NASDAQ OMX, para aprimorar as atividades de supervisão de mercado

    Grupos que operam bolsas formam parceria para proporcionar maior transparência aos mercados brasileiros de ações, commodities e títulos

  • 30/08/2011 Determinação dos parâmetros para a caracterização da prática de churning

    BSM define indicadores que serão adotados para analisar casos com indícios da prática de churning

  • 23/08/2011 Curso de Aperfeiçoamento da Escola Superior do Ministério Público da União

    BSM participa de Curso de Aperfeiçoamento organizado pela Escola Superior do Ministério Público da União com o objetivo de atualização sobre temas do mercado financeiro e do mercado de capitais

  • 15/08/2011 Regimes de Regulação Transnacional Privada

    BSM participa de workshop organizado pela FGV com o objetivo de analisar e discutir mecanismos de regulamentação privada.

  • 10/08/2011 Prevenção à Lavagem de Dinheiro

    participa de encontro de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Combate ao Financiamento do Terrorismo.

  • 01/08/2011 BSM aponta redução de 20% no risco operacional das corretoras

    Dado é apresentado no relatório de atividades do segundo trimestre de 2011, divulgado hoje pela BSM.

  • 27/07/2011 Pedidos para realização de Termos de Compromisso aumentam na CVM

    Em 2010, o número de proponentes chegou a 249, 35% maior em relação ao ano anterior, quando foram registradas 184 solicitações.

  • 14/07/2011 CVM altera o valor máximo de ressarcimento do MRP

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) editou, em 13/07/2011, a Instrução nº 499.

  • 14/06/2011 Estudos analisam as relações entre mercado e o direito

    Os temas vencedores do Prêmio BM&FBOVESPA-FGV-SP, na edição de 2010 foram: "A regulação do sistema financeiro pode evitar crises sistêmicas?" e "A Regulação Financeira e o Paradigma Second-Best".

  • 13/06/2011 CVM edita Instrução que dispõe sobre regras de negociação de fundos fechados

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) edita hoje, 13/6/2011, a Instrução nº 498, que altera a redação das Instruções CVM nos 153, 209, 356, 391, 398, 399, e 472, que dispõem sobre o funcionamento de diversos fundos de investimento fechados.

  • 09/06/2011 BM&FBOVESPA Vai ao Judiciário

    BSM participa do programa BM&FBOVESPA VAI AO JUDICIÁRIO nos dias 9 e 10 de junho.

  • 06/06/2011 Agentes Autônomos de Investimentos

    CVM divulga nova regulamentação sobre a atividade de agentes autônomos de investimento.

  • 18/05/2011 Clubes de Investimento

    CVM divulga Ofício Circular sobre adaptação dos clubes de investimento à nova regulação.

  • 09/05/2011 Cooperação - Intercâmbio entre instituições americanas e brasileiras potencializa resultados no combate a fraudes

    Com o objetivo de viabilizar a troca de expertises, a Comissão de Valores Mobiliários, a BM&FBOVESPA Supervisão de Mercado e a Securities and Exchange Commission realizaram, entre os dias 2 e 6 de maio, em São Paulo, o evento “Supervisão e Enforcement do Mercado de Valores Mobiliários”.

  • 29/04/2011 BSM participa da 36ª Conferência Anual da IOSCO na Cidade do Cabo

    Comitê Executivo anunciou que o Brasil sediará a conferência, em 2014.

  • 29/04/2011 CVM edita instruções sobre Clubes de Investimento

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) editou, em 20/04/2011, a Instrução nº 494, que altera a regulamentação existente sobre a constituição, a administração, o funcionamento, a divulgação de informações e a distribuição de cotas dos Clubes de Investimento, e que substituirá a Instrução CVM nº 40, de 7 de novembro de 1984, e outros normativos relacionados.

  • 18/04/2011 IOSCO nomeia Maria Helena Santana (CVM) para presidir Comitê Executivo

    Maria Helena é presidente da Comissão de Valores Mobiliários do Brasil e substituirá Jane Diplock, presidente da Comissão de Valores Mobiliários da Nova Zelândia.

  • 18/04/2011 CVM divulga Ofício-Circular sobre supervisão de atividades de Agentes Autônomos

    O documento tem o objetivo de reiterar aos intermediários sua responsabilidade quanto à supervisão das atividades dos Agentes Autônomos de Investimento com os quais mantenham contrato.

  • 29/03/2011 Boletim Normativo da BSM

    O boletim da primeira quinzena de março destaca a criação, pela CVM, do Comitê de Identificação de Riscos, responsável por analisar inovações em produtos e serviços, avaliando seu impacto no mercado.

  • 03/03/2011 Relatório de Atividades 2010

    BSM divulga as atividades desempenhadas em 2010.

  • 23/02/2011 Hipóteses de infração grave

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) edita hoje, 22/2/2011, a Instrução nº 491, que identifica determinadas hipóteses de infração grave, nos termos do § 3º do art. 11 da Lei nº 6.385, de 7 de dezembro de 1976.

  • 18/02/2011 Primeira sentença penal condenatória por informação privilegiada do Brasil

    O Ministério Público Federal e a Comissão de Valores Mobiliários, na condição de assistente de acusação, obtiveram a primeira condenação penal por crime de uso indevido de informação privilegiada do Brasil.

  • 10/02/2011 CVM edita Deliberação que altera o procedimento de celebração de Termo de Compromisso

    A Deliberação CVM nº 657/11 estabelece que, em casos excepcionais justificados pelo interesse público, o Colegiado apreciará proposta de termo de compromisso apresentada, fora do prazo regulamentar, pelo acusado interessado.

  • 31/01/2011 CVM divulga Plano Bienal de Supervisão Baseada em Risco (SBR) de 2011-2012

    A Comissão de Valores Mobiliários (CVM) oferece ao mercado brasileiro a possibilidade de captar cada vez mais recursos, com mais segurança.

  • 07/12/2010 Treinamento internacional com foco na implementação de princípios da IOSCO

    Pela primeira vez, o Brasil sediou a Reunião do Comitê de Autorreguladores da IOSCO e o Seminário de Treinamento.

  • 18/11/2010 Regulamentação da Central de Exposição de Derivativos

    CVM edita a Instrução 486/10, que altera a Instrução 467/08, que dispõe sobre regras de aprovação de contratos derivativos negociados ou registrados em mercados organizados de valores mobiliários.

  • 04/11/2010 Reunião semestral do COSRA

    Fórum realizado em 19 e 20 de outubro contou com a participação da BSM para a discussão de princípios e padrões internacionais de regulação do mercado de capitais.

  • 04/11/2010 BSM participa da Conferência de Diretores de Regulação e do ISG

    Ambos os eventos sobre regulação de mercados ocorreram em Londres, com a representação de Luis Gustavo da Matta Machado, Diretor de Autorregulação da BSM.

  • 20/08/2010 IOSCO publica Princípios para DMA

    Princípios direcionados aos intermediários, reguladores e mercados.

  • 09/08/2010 Demonstrações Financeiras

    BSM divulga as demonstrações financeiras de 2009.

  • 06/08/2010 Relatório de Atividades 2009

    BSM divulga as atividades desempenhadas em 2009.

  • 12/07/2010 Divulgação de Instrução CVM

    CVM divulga Instrução que dispõe sobre a atividade de analista de valores mobiliários.

  • 16/06/2010 35ª Conferência Anual da IOSCO

    A BSM participou da 35ª Conferência Anual da IOSCO que ocorreu na cidade de Montreal.

  • 14/06/2010 Princípios de Regulação da IOSCO

    IOSCO revisa princípios sobre regulação

  • 11/06/2010 BM&FBOVESPA VAI AO JUDICIÁRIO

    Veja como foi a participação da BSM no “Ciclo de Palestras sobre Mercado de Ações e Futuros.

  • 28/05/2010 Princípios da IOSCO

    IOSCO publica princípios sobre Cooperação Transfronteiriça de Supervisão.

  • 03/05/2010 Reunião do COSRA/IARC

    BSM participou da reunião semestral do COSRA/IARC, nos dias 8 e 9 de abril.

  • 28/04/2010 CMN - Ouvidoria das instituições financeiras

    O Conselho Monetário Nacional aprovou a Resolução nº 3.849/2010, que revisa e consolida os dispositivos contidos na Resolução nº 3.477/2007

  • 22/04/2010 Criação do MRP2

    Fixação do Valor Máximo do Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos (MRP) - Criação do MRP2

  • 24/02/2010 Clubes de Investimento

    A CVM coloca em audiência pública minuta de instrução sobre Clubes de Investimento.

  • 05/02/2010 Acordo

    CVM assina Memorando Multilateral de Entendimento da IOSCO.

  • 04/02/2010 Supervisão Baseada em Risco

    BSM participa de evento organizado pela IOSCO, FINRA e FMI.

  • 26/01/2010 Espaço Jurídico

    Por que defender os termos de compromisso no mercado de capitais?

  • 21/01/2010 Evento Internacional

    BSM participa de evento do Comitê Consultivo de Entidades Autorreguladoras da IOSCO.

  • 30/10/2009 Audiência Pública

    BC discute intervenção, liquidação e falência de instituições financeiras.

  • 20/10/2009 Reforma na regulação

    IEPE/CdG propõe extrair lições da crise para repensar a regulação financeira brasileira.

  • 16/10/2009 Novos rumos

    Crise internacional exige leitura diferenciada de regulação e autorregulação no Brasil.

  • 07/10/2009 BSM se afilia ao COSRA

    Objetivo é desenvolver estruturas normativas de qualidade.

  • 25/09/2009 Relatório de Atividades 2008

    BSM divulga as atividades desempenhadas em 2008.

  • 18/09/2009 Espaço Jurídico

    Atuação autorregulatória permite imposição adequada de penalidades.

  • 15/09/2009 Regulação sobre Controles Internos

    Banco Central amplia detalhamento de informações.

  • 24/08/2009 Recomendações da IOSCO

    Publicações que refletem o trabalho da organização no 2º trimestre/2009.

  • 21/08/2009 Esclarecimentos sobre Cadastro de Clientes

    CVM atribui requisitos para a adoção de cadastramento eletrônico.

  • 14/08/2009 Monografias sobre autorregulação

    Os três melhores trabalhos foram publicados pela Editora Saraiva.

  • 22/06/2009 BSM participa da 34ª Conferência Anual da IOSCO em Tel Aviv

    A BSM participou da 34ª Conferência Anual da Organização Internacional das Comissões de Valores.

  • 22/06/2009 BSM participa do programa BM&FBOVESPA VAI AO JUDICIÁRIO

    Nos dias 18 e 19 a BSM participou do Ciclo de Palestras sobre Mercado de Ações e Futuros.

  • 29/05/2009 CVM mantém tendência de realizar Termos de Compromisso

    A maioria dos Processos Administrativos Sancionadores foi concluída por meio de Termo de Compromisso.

  • 11/05/2009 Prêmio destaca papel da auto-regulação

    Alunos elaboraram monografias para participar do Prêmio Bovespa Direito GV de 2008.

  • 07/05/2009 CVM submete duas minutas à audiência pública

    Se transformadas em normas, Instruções 122/1990, 301/1999 e 387/2003 serão substituídas.

  • 08/09/2008 Regulamentos da BSM

    Novas versões dos Regulamentos Processual e do MRP são aprovadas pela CVM.

  • 02/05/2008 Multa Cominatória

    BSM publica norma sobre aplicação de multa cominatória aos Participantes do Mercado.

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Processos Administrativos MRP - Mecanismos de Ressarcimento de Prejuízos
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