PAD-001/2008 |
Auditoria Operacional |
J. P. MORGAN CCVM S.A.
|
Corretora
|
ICVM 387/2003 |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
Reg. Operações BOVESPA |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM
|
Corretora
|
ICVM 040/1984 |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Resolução 303/2005-CA |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
PAD-001/2009 |
Auditoria Operacional |
ITAÚ CV S.A.
|
Corretora
|
Circular 2.852 |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
ICVM 008/1979 |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
ICVM 301/1999 |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Reg. Operações BOVESPA |
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
PAD-001/2010 |
Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos |
ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS
|
Assessor de Investimento
|
ICVM 306/1999 |
Finalizado por Julgamento |
Inabilitação |
Ver detalhe
|
ICVM 434/2006 |
Finalizado por Julgamento |
Inabilitação |
Ofício Circular 118/2005-SG |
Finalizado por Julgamento |
Inabilitação |
CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM
|
Corretora
|
ICVM 306/1999 |
Finalizado por Julgamento |
|
ICVM 380/2002 |
Finalizado por Julgamento |
|
ICVM 434/2006 |
Finalizado por Julgamento |
|
Ofício Circular 118/2005-SG |
Finalizado por Julgamento |
|
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
|
PAD-042/2012 |
Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos |
GUILHERME TESSER
|
Assessor de Investimento
|
ICVM 434/2006 |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
Ver detalhe
|
PAD-001/2015 |
Auditoria Operacional |
WALPIRES S.A. CCTVM
|
Corretora
|
Ofício Circular 078/2008-DP |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ver detalhe
|
Reg.Oper.CBLC |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
SERGIO FERREIRA PIRES
|
Diretor Corretora
|
Ofício Circular 078/2008-DP |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Reg.Oper.CBLC |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
PAD-002/2016 |
Auditoria Operacional |
GRADUAL CCTVM S.A.
|
Corretora
|
Ofício Circular 078/2008-DP |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
Ver detalhe
|
Reg.Oper.CBLC |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA
|
Diretor Corretora
|
Ofício Circular 078/2008-DP |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
PAD-001/2018 |
Auditoria Operacional |
Raphael Daguer Ravinet
|
Operador
|
ICVM 505/2011 |
Finalizado por Julgamento |
|
Ver detalhe
|
Roteiro Básico PQO |
Finalizado por Julgamento |
|
PRE-PAD-001/2019 |
Auditoria Operacional |
AMARIL FRANKLIN CTV LTDA.
|
Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
AFRANIO MOURÃO FRANKLIN
|
Diretor Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
PRE-PAD-001/2020 |
Auditoria Operacional |
RENASCENÇA DTVM LTDA.
|
Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
Fábio Vinicius Muniz
|
Diretor Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
PRE-PAD-001/2021 |
Supervisão de Mercados |
ÓRAMA DTVM S.A.
|
Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
PRE-PAD-001/2022 |
Auditoria Operacional |
GENIAL INSTITUCIONAL CCTVM S.A.
|
Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
Ver detalhe
|
Luis Felipe Lima Costa
|
Diretor Corretora
|
|
Encerrado por Termo de Compromisso |
|
PAD-002/2008 |
Auditoria Operacional |
EASYNVEST - TITULO CV S.A.
|
Corretora
|
ICVM 387/2003 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ver detalhe
|
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
FATOR S.A. CV
|
Corretora
|
ICVM 387/2003 |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
PAD-002/2009 |
Supervisão de Mercados |
ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A.
|
Corretora
|
ICVM 008/1979 |
Finalizado por Julgamento |
|
Ver detalhe
|
Ofício Circular 074/2006-SG |
Finalizado por Julgamento |
|
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
|
RPA Corretora |
Finalizado por Julgamento |
|
PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN
|
Operador
|
ICVM 008/1979 |
Finalizado por Julgamento |
Inabilitação |
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
Inabilitação |
PAD-002/2010 |
Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos |
TOV CCTVM LTDA
|
Corretora
|
ICVM 040/1984 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ver detalhe
|
ICVM 117/1990 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 301/1999 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 380/2002 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 387/2003 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 434/2006 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ofício Circular 058/2006-SG |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ofício Circular 074/2006-SG |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução 303/2005-CA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução 320/2006-CA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 2.554 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 2.804 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 3.380 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 3.464 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO
|
Diretor Corretora
|
ICVM 040/1984 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 117/1990 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 301/1999 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 380/2002 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 387/2003 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
ICVM 434/2006 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ofício Circular 058/2006-SG |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Ofício Circular 074/2006-SG |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Reg. Operações BOVESPA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução 303/2005-CA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução 320/2006-CA |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 2.554 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 2.804 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 3.380 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
Resolução CMN 3.464 |
Finalizado por Julgamento |
Advertência |
PAD-002/2011 |
Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos |
TOV CCTVM LTDA
|
Corretora
|
ICVM 461/2007 |
Finalizado por Julgamento |
Multa |
Ver detalhe
|
FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER
|
Diretor Corretora
|
ICVM 461/2007 |
Finalizado por Julgamento |
Multa |