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PAD-002/2009
Ementa e documentos do processo| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito | Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Supervisão de Mercados | 1/20/2009 12:00:00 AM | 6/19/2015 12:00:00 AM | Ordinário | Aline de Menezes Santos | Carlos Eduardo da Silva Monteiro | Claudio Ness Mauch | Luis Gustavo da Matta Machado |
| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito |
|---|---|---|---|
| Supervisão de Mercados | 1/20/2009 12:00:00 AM | 6/19/2015 12:00:00 AM | Ordinário |
| Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|
| Aline de Menezes Santos | Carlos Eduardo da Silva Monteiro | Claudio Ness Mauch | Luis Gustavo da Matta Machado |
-
Origem
-
Supervisão de Mercados
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Data de Instauração
-
1/20/2009 12:00:00 AM
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Data de Encerramento
-
6/19/2015 12:00:00 AM
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Rito
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Ordinário
-
Relator (1ª instância)
-
Aline de Menezes Santos
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Conselheiro 2 (1ª instância)
-
Carlos Eduardo da Silva Monteiro
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Conselheiro 3 (1ª instância)
-
Claudio Ness Mauch
-
Relator (2ª instância)
-
Luis Gustavo da Matta Machado
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Defendente
-
ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A.
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Tipo de defendente
-
Corretora
-
Status
-
Finalizado por Julgamento
-
Teve proposta de TC?
-
Sim
-
Valor TC
-
400000
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 008/1979 | 17/01/2008 a 30/06/2008 | 0 | |||
| Ofício Circular 074/2006-SG | 17/01/2008 a 30/06/2008 | 0 | |||
| Reg. Operações BOVESPA | 17/01/2008 a 30/06/2008 | 0 | |||
| RPA Corretora | 17/01/2008 a 30/06/2008 | 0 |
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Infração
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ICVM 008/1979
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
Ofício Circular 074/2006-SG
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
Reg. Operações BOVESPA
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
RPA Corretora
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Defendente
-
PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN
-
Tipo de defendente
-
Operador
-
Status
-
Finalizado por Julgamento
-
Teve proposta de TC?
-
Não
-
Valor TC
-
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 008/1979 | 17/01/2008 a 30/06/2008 | Inabilitação | 0 | ||
| Reg. Operações BOVESPA | 17/01/2008 a 30/06/2008 | Inabilitação | 0 |
-
Infração
-
ICVM 008/1979
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
Inabilitação
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
Reg. Operações BOVESPA
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
17/01/2008 a 30/06/2008
-
Penalidade aplicada
-
Inabilitação
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0