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PAD-001/2008
Ementa e documentos do processo| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito | Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Auditoria Operacional | 2/7/2008 12:00:00 AM | 6/9/2015 12:00:00 AM | Ordinário | José David Martins Júnior |
| Origem | Data de Instauração | Data de Encerramento | Rito |
|---|---|---|---|
| Auditoria Operacional | 2/7/2008 12:00:00 AM | 6/9/2015 12:00:00 AM | Ordinário |
| Relator (1ª instância) | Conselheiro 2 (1ª instância) | Conselheiro 3 (1ª instância) | Relator (2ª instância) |
|---|---|---|---|
| José David Martins Júnior |
-
Origem
-
Auditoria Operacional
-
Data de Instauração
-
2/7/2008 12:00:00 AM
-
Data de Encerramento
-
6/9/2015 12:00:00 AM
-
Rito
-
Ordinário
-
Relator (1ª instância)
-
-
Conselheiro 2 (1ª instância)
-
-
Conselheiro 3 (1ª instância)
-
-
Relator (2ª instância)
-
José David Martins Júnior
-
Defendente
-
J. P. MORGAN CCVM S.A.
-
Tipo de defendente
-
Corretora
-
Status
-
Encerrado por Termo de Compromisso
-
Teve proposta de TC?
-
Sim
-
Valor TC
-
250000
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 387/2003 | 01/11/2006 a 31/08/2008 | 0 | |||
| Reg. Operações BOVESPA | 01/11/2006 a 31/08/2008 | 0 |
-
Infração
-
ICVM 387/2003
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
01/11/2006 a 31/08/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
Reg. Operações BOVESPA
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
01/11/2006 a 31/08/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Defendente
-
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM
-
Tipo de defendente
-
Corretora
-
Status
-
Encerrado por Termo de Compromisso
-
Teve proposta de TC?
-
Não
-
Valor TC
-
| Infração | Artigo / Inciso | Período de ocorrência das infrações | Resultado do julgamento | Valor da pena (R$) | Índice (aglutinador) |
|---|---|---|---|---|---|
| ICVM 040/1984 | 01/11/2006 a 31/08/2008 | 0 | |||
| Resolução 303/2005-CA | 01/11/2006 a 31/08/2008 | 0 |
-
Infração
-
ICVM 040/1984
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
01/11/2006 a 31/08/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0
-
Infração
-
Resolução 303/2005-CA
-
Artigo / Inciso
-
-
Período de ocorrência das infrações
-
01/11/2006 a 31/08/2008
-
Penalidade aplicada
-
-
Valor da pena (R$)
-
-
Índice (aglutinador)
-
0