Annual Report 2023

Em linha com o nosso pilar de “Orientação, Formação de Profissionais e Troca de Conhecimento”, a BSM convida todos os interessados a participarem de um debate, com muita abertura e colaboração, em que vamos discutir habilidades técnicas, certificações, tendências para analistas, gestores e assessores e as habilidades comportamentais esperadas dos novos profissionais.

Será uma opotunidade única de ouvir experientes líderes de renomadas entidades dos mercados financeiro e de capitais.

Quando: 17Set (Qua) das 19h às 20h30

Onde: INSPER - Rua Quatá, 300  - Vila Olímpia

Apoio: BSM, ANBIMA, ANCORD e APIMEC

Evento Gratuito. 

No dia 25 de agosto, realizamos o Workshop BSM “Diretrizes sobre Metodologia de Supervisão e Controles Internos”, reunindo profissionais presencialmente e remotamente para apresentar as principais evoluções na supervisão e auditoria para 2026. André Eduardo Demarco, Diretor de Autorregulação da BSM, abriu o evento e destacou o lançamento da trilha de conhecimento da BSM, com vídeos educativos sobre temas relevantes como controles internos e autorregulação, e anunciou a publicação de uma nova norma de supervisão sobre controles internos, que será divulgada em breve.

No primeiro painel, a Superintendente de Auditoria, Fatima Guerra, detalhou as mudanças nos critérios de dispensa de auditoria, agora também aplicáveis ao segmento de balcão, e reforçou a importância da qualidade e tempestividade nas entregas, com novos critérios para prorrogação de prazos e impacto direto no score dos Participantes. Foi apresentado o aprimoramento do monitoramento conjunto contínuo (MC2D), que seguirá refletindo nos relatórios de auditoria e penalizando automaticamente a não entrega de arquivos.

Também foi comentada a redução do percentual para medidas sancionadoras de 3% para 2%, do limite de até 150 ordens por Participante e opções de entrega em tranches. No painel sobre a Resolução CVM 179, a Thamila Duarte, gerente de Auditoria da BSM e Mariana Fonseca, gerente jurídico da BSM, trouxeram discussão sobre os resultados da primeira supervisão, falaram sobre o aprimoramento da transparência nas informações e conflitos de interesse, reforçaram sobre a necessidade de padronização e manutenção dos registros por cinco anos.

André Eduardo Demarco encerrou o evento reforçando o compromisso da BSM com a transparência, a eliminação do uso de boleta física e o apoio contínuo ao mercado, mantendo canais abertos para dúvidas e sugestões dos Participantes.

O evento valeu 6 (seis) pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) da B3 de todas as áreas do conhecimento e 6 (seis) pontos para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord, aos inscritos que, efetivamente, participaram no dia do evento.

O workshop ocorreu presencialmente na Arena B3 - Praça Antônio Prado, 48, Centro Histórico de São Paulo. Você pode assistir a gravação do evento através da TVB3.

O workshop contou com a participação de representantes da CVM e da B3. A lotação da ARENA revelou a importância do tema que contou com mais de 500 expectadores, entre o público presencial e online. Entre os diversos temas, destacamos:

 - Cuidado com todo o processo cadastral, inclusive, com a validação das informações declaradas pelo cliente em sua ficha cadastral.

 - A adequada identificação do cliente (processo para garantir que a pessoa que está abrindo a conta é quem diz ser) é imprescindível.

 - A checagem nas listas restritivas é fundamental e inegociável. Algumas das listas são proibitivas para manutenção do relacionamento com as pessoas nelas indicadas.

 - A segmentação dos clientes em linha com a SBR da instituição é um bom caminho para um monitoramento diferenciado de acordo com o risco do cliente.

 - A evolução do cadastro do cliente a partir da evolução de seu transacional também parece ser uma alternativa para processos eficientes e para a redução do custo de observância.

O evento ofereceu 6 pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) e para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord.
 

Acesse o material e a gravação do evento nos links abaixo.