Annual Report 2023
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Monitoring the offerings and operations carried out in the organized markets managed by B3, seeking to identify signs of atypical activities, assessing the compliance of the market Participants' processes and controls with the current regulations. Always supporting the Participants in acquiring the due diligence knowledge they need to operate in accordance with the rules, through guidance and supervision regulations.
Em linha com o nosso pilar de “Orientação, Formação de Profissionais e Troca de Conhecimento”, a BSM convida todos os interessados a participarem de um debate, com muita abertura e colaboração, em que vamos discutir habilidades técnicas, certificações, tendências para analistas, gestores e assessores e as habilidades comportamentais esperadas dos novos profissionais.
Será uma opotunidade única de ouvir experientes líderes de renomadas entidades dos mercados financeiro e de capitais.
Quando: 17Set (Qua) das 19h às 20h30
Onde: INSPER - Rua Quatá, 300 - Vila Olímpia
Apoio: BSM, ANBIMA, ANCORD e APIMEC
Evento Gratuito.
No dia 25 de agosto, realizamos mais um workshop da BSM sobre Metodologias de Supervisão e Controles Internos, reunindo profissionais presencialmente e remotamente para apresentar as principais evoluções na supervisão e auditoria para 2026. O evento foi iniciado por André Eduardo Demarco, Diretor de Autorregulação da BSM, que destacou o lançamento da Trilha de Conhecimento BSM sobre Controles Internos. Essa iniciativa educativa reúne vídeos temáticos voltados à capacitação dos Participantes, abordando desde noções gerais até práticas recomendadas, com foco na melhoria da governança e conformidade regulatória.
Durante o workshop, a Superintendente de Auditoria, Fátima Guerra, detalhou as mudanças previstas na Norma de Supervisão de Auditoria 2026, incluindo novos critérios para dispensa de auditoria, agora também aplicáveis ao segmento de balcão. A dispensa poderá ocorrer com base em notas inferiores ou iguais a 3%, respeitando limites de até dois planos de trabalho consecutivos em um período de cinco anos, desde que não envolvam processos considerados não dispensáveis. A norma prevê ainda a inclusão de autodeclarações assinadas pelos Diretores Responsáveis, além da utilização dos dados do Monitoramento Conjunto Contínuo de Dados (MC²D) como insumo para auditorias e fiscalização. Foi mencionado sobre o prazo de envio dos arquivos do layout de MC²D, que devem ser enviados até o décimo dia útil do mês, caso não ocorra, será considerado como descumprimento de obrigação, impactando diretamente na avaliação do Participante.
Também foi anunciada a atualização dos critérios para medidas sancionadoras, com a redução do percentual de ausência de ordens de 3% para 2%. A amostragem de ordens considerará aspectos como a diversidade de clientes, operações sem identificação e registros por contas transitórias, podendo ser entregue em tranches com periodicidade anual, semestral ou quadrimestral. A expectativa é de que haja uma redução significativa na utilização de ordens presenciais, alinhando o mercado às práticas digitais.
Já no painel sobre a Resolução CVM 179, Thamila Duarte, Gerente de Auditoria da BSM e Mariana Fonseca, Gerente Jurídica da BSM, apresentaram os resultados da primeira supervisão, que indicaram apontamentos em 50% dos Participantes dos segmentos listado e balcão, especialmente quanto à transparência na divulgação de remuneração e potenciais conflitos de interesse. Foram reforçados os deveres de comunicação clara e objetiva ao investidor, com exigência de informações específicas no momento da operação, além da obrigatoriedade de disponibilização de política de remuneração no site e envio de extrato trimestral.
Por fim, a Superintendente de Inteligência e Dados, Patricia Murakami e o Superintendente de Acompanhamento de Mercado, Marcelo Rodrigues, falaram sobre o aprimoramento da metodologia de monitoramento das práticas de layering e spoofing, com a introdução de novos benchmarks de tempo e critérios técnicos para identificação dessas condutas. Por fim, André Eduardo Demarco encerrou o evento reforçando o compromisso da BSM com a transparência, supervisão e o apoio ao mercado, mantendo os canais oficiais da BSM abertos para dúvidas e sugestões dos Participantes.
O evento valeu 6 (seis) pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) da B3 de todas as áreas do conhecimento e 6 (seis) pontos para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord, aos inscritos que, efetivamente, participaram no dia do evento.
O workshop ocorreu presencialmente na Arena B3 - Praça Antônio Prado, 48, Centro Histórico de São Paulo. Você pode assistir a gravação do evento através da TVB3.
O workshop contou com a participação de representantes da CVM e da B3. A lotação da ARENA revelou a importância do tema que contou com mais de 500 expectadores, entre o público presencial e online. Entre os diversos temas, destacamos:
- Cuidado com todo o processo cadastral, inclusive, com a validação das informações declaradas pelo cliente em sua ficha cadastral.
- A adequada identificação do cliente (processo para garantir que a pessoa que está abrindo a conta é quem diz ser) é imprescindível.
- A checagem nas listas restritivas é fundamental e inegociável. Algumas das listas são proibitivas para manutenção do relacionamento com as pessoas nelas indicadas.
- A segmentação dos clientes em linha com a SBR da instituição é um bom caminho para um monitoramento diferenciado de acordo com o risco do cliente.
- A evolução do cadastro do cliente a partir da evolução de seu transacional também parece ser uma alternativa para processos eficientes e para a redução do custo de observância.
O evento ofereceu 6 pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) e para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord.
Acesse o material e a gravação do evento nos links abaixo.
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