Workshop sobre a Nova Norma de Supervisão PLD/FTP, Modelo PNP/PN e Prazo PEC para AI

Data do evento

07/10/2025 até 07/10/2025

Horário

No dia 7 de outubro, a BSM realizou um workshop reunindo profissionais do mercado para debater as principais evoluções regulatórias e de supervisão previstas para 2026. O evento foi iniciado pelo André Eduardo Demarco, Diretor de Autorregulação da BSM, que destacou o lançamento da Trilha de Conhecimento BSM, iniciativa educativa com vídeos e materiais sobre cadastro, controles internos e, em breve, mercado de balcão, visando capacitar Participantes e todos os profissionais interessados.


Durante o encontro, Glauber Facão, Superintendente Jurídico da BSM, apresentou a nova Norma de Supervisão de PLD/FTP, que entrará em vigor em janeiro de 2026. A norma consolida orientações sobre prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e proliferação de armas de destruição em massa, reforçando o papel da alta administração, avaliações internas de risco contínuas, indicadores de efetividade e treinamentos regulares. O documento não traz regras novas, mas sistematiza expectativas e boas práticas para o mercado. 


A Superintendente de Auditoria da BSM, Fátima Guerra, também detalhou as atualizações do modelo PN e PNP, informando sobre a publicação do ofício da B3. O novo documento trará maior clareza sobre as responsabilidades entre Participante de Negociação Pleno (PNP) e Participante de Negociação (PN), obrigações de cadastro, termo de declaração entre as partes e procedimentos para atualização de informações, sem isenção de responsabilidades regulatórias. 


Também contamos com a participação do Orlando, Diretor de Certificação e Educação Continuada da Ancord, que abordou o Programa de Educação Continuada (PEC) para assessores de investimento, alertando sobre o ciclo de recertificação que se encerra em 2026. Destacou que Assessores que não cumprirem os créditos exigidos deverão realizar exame de recertificação para manter o registro ativo, com prazos e procedimentos detalhados para evitar cancelamentos. 


Alexandre Segala, Gerente de Auditoria da BSM, apresentou o relatório executivo do Monitoramento Conjunto Contínuo de Dados (MC²D), que compara o desempenho dos Participantes em relação à média do mercado, identificando pontos de melhoria e reforçando a responsabilidade dos Participantes na integridade dos dados enviados. 


Por fim, César Henrique de Mendonça, Superintendente de Governança e Processos da BSM, reforçou a importância do cumprimento dos ofícios circulares da CVM, especialmente sobre bloqueio judicial de ativos e transparência na oferta de produtos de balcão, destacando a necessidade de diligência, atualização cadastral e clareza nas informações ao investidor. 


O evento reforçou o compromisso da BSM com a transparência, supervisão e apoio ao mercado, mantendo os canais oficiais abertos para dúvidas e sugestões dos Participantes. O evento valeu 6 (seis) pontos para atualização da Certificação PQO da B3 e PEC de Assessor de Investimentos da Ancord, aos inscritos que participaram efetivamente no dia do evento.  
 

Material de apoio

Nome do material Tipo do material Tamanho
Material Utilizado no Workshop Arquivo - PDF 6MB