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Atualizado em: 23/11/2023
| Nº do PAD | Origem | Defendente | Tipo de Defendente | Infração | Status | Resultado do julgamento |
|
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| PAD-001/2008 | Auditoria Operacional | J. P. MORGAN CCVM S.A. | Corretora | ICVM 387/2003 | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | |
| Reg. Operações BOVESPA | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||||
| UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM | Corretora | ICVM 040/1984 | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||
| Resolução 303/2005-CA | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||||
| PAD-001/2009 | Auditoria Operacional | ITAÚ CV S.A. | Corretora | Circular 2.852 | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | |
| ICVM 008/1979 | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||||
| ICVM 301/1999 | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||||
| Reg. Operações BOVESPA | Encerrado por Termo de Compromisso | ||||||
| PAD-001/2010 | Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos | ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS | Assessor de Investimento | ICVM 306/1999 | Finalizado por Julgamento | Inabilitação | Ver detalhe |
| ICVM 434/2006 | Finalizado por Julgamento | Inabilitação | |||||
| Ofício Circular 118/2005-SG | Finalizado por Julgamento | Inabilitação | |||||
| CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM | Corretora | ICVM 306/1999 | Finalizado por Julgamento | ||||
| ICVM 380/2002 | Finalizado por Julgamento | ||||||
| ICVM 434/2006 | Finalizado por Julgamento | ||||||
| Ofício Circular 118/2005-SG | Finalizado por Julgamento | ||||||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | ||||||
| PAD-042/2012 | Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos | GUILHERME TESSER | Assessor de Investimento | ICVM 434/2006 | Finalizado por Julgamento | Multa | Ver detalhe |
| PAD-001/2015 | Auditoria Operacional | WALPIRES S.A. CCTVM | Corretora | Ofício Circular 078/2008-DP | Finalizado por Julgamento | Advertência | Ver detalhe |
| Reg.Oper.CBLC | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| SERGIO FERREIRA PIRES | Diretor Corretora | Ofício Circular 078/2008-DP | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||
| Reg.Oper.CBLC | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| PAD-002/2016 | Auditoria Operacional | GRADUAL CCTVM S.A. | Corretora | Ofício Circular 078/2008-DP | Finalizado por Julgamento | Multa | Ver detalhe |
| Reg.Oper.CBLC | Finalizado por Julgamento | Multa | |||||
| FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA | Diretor Corretora | Ofício Circular 078/2008-DP | Finalizado por Julgamento | Multa | |||
| PAD-001/2018 | Auditoria Operacional | Raphael Daguer Ravinet | Operador | ICVM 505/2011 | Finalizado por Julgamento | Ver detalhe | |
| Roteiro Básico PQO | Finalizado por Julgamento | ||||||
| PRE-PAD-001/2019 | Auditoria Operacional | AMARIL FRANKLIN CTV LTDA. | Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | ||
| AFRANIO MOURÃO FRANKLIN | Diretor Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | |||||
| PRE-PAD-001/2020 | Auditoria Operacional | RENASCENÇA DTVM LTDA. | Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | ||
| Fábio Vinicius Muniz | Diretor Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | |||||
| PRE-PAD-001/2021 | Supervisão de Mercados | ÓRAMA DTVM S.A. | Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | ||
| PRE-PAD-001/2022 | Auditoria Operacional | GENIAL INSTITUCIONAL CCTVM S.A. | Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | Ver detalhe | ||
| Luis Felipe Lima Costa | Diretor Corretora | Encerrado por Termo de Compromisso | |||||
| PAD-002/2008 | Auditoria Operacional | EASYNVEST - TITULO CV S.A. | Corretora | ICVM 387/2003 | Finalizado por Julgamento | Advertência | Ver detalhe |
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| FATOR S.A. CV | Corretora | ICVM 387/2003 | Finalizado por Julgamento | Multa | |||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | Multa | |||||
| PAD-002/2009 | Supervisão de Mercados | ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. | Corretora | ICVM 008/1979 | Finalizado por Julgamento | Ver detalhe | |
| Ofício Circular 074/2006-SG | Finalizado por Julgamento | ||||||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | ||||||
| RPA Corretora | Finalizado por Julgamento | ||||||
| PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN | Operador | ICVM 008/1979 | Finalizado por Julgamento | Inabilitação | |||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | Inabilitação | |||||
| PAD-002/2010 | Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos | TOV CCTVM LTDA | Corretora | ICVM 040/1984 | Finalizado por Julgamento | Advertência | Ver detalhe |
| ICVM 117/1990 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 301/1999 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 380/2002 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 387/2003 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 434/2006 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Ofício Circular 058/2006-SG | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Ofício Circular 074/2006-SG | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução 303/2005-CA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução 320/2006-CA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 2.554 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 2.804 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 3.380 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 3.464 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO | Diretor Corretora | ICVM 040/1984 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||
| ICVM 117/1990 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 301/1999 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 380/2002 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 387/2003 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| ICVM 434/2006 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Ofício Circular 058/2006-SG | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Ofício Circular 074/2006-SG | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Reg. Operações BOVESPA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução 303/2005-CA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução 320/2006-CA | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 2.554 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 2.804 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 3.380 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| Resolução CMN 3.464 | Finalizado por Julgamento | Advertência | |||||
| PAD-002/2011 | Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos | TOV CCTVM LTDA | Corretora | ICVM 461/2007 | Finalizado por Julgamento | Multa | Ver detalhe |
| FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER | Diretor Corretora | ICVM 461/2007 | Finalizado por Julgamento | Multa |