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Atividades disciplinares e processos | Consulte os processos

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Atualizado em: 04/10/2021

Nº do PAD Origem Defendente Tipo de Defendente Infração Status Resultado do
julgamento		  
PAD-001/2008 Auditoria Operacional J. P. MORGAN CCVM S.A. Corretora ICVM 387/2003 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM Corretora ICVM 040/1984 Encerrado por Termo de Compromisso
Resolução 303/2005-CA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2009 Auditoria Operacional ITAÚ CV S.A. Corretora Circular 2.852 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso
ICVM 301/1999 Encerrado por Termo de Compromisso
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-001/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS Agente Autônomo ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento Inabilitação Ver detalhe
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Inabilitação
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento Inabilitação
CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM Corretora ICVM 306/1999 Finalizado por Julgamento
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento
Ofício Circular 118/2005-SG Finalizado por Julgamento
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento
PAD-042/2012 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos GUILHERME TESSER Agente Autônomo ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe
PAD-001/2015 Auditoria Operacional WALPIRES S.A. CCTVM Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
SERGIO FERREIRA PIRES Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Advertência
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Advertência
PAD-002/2016 Auditoria Operacional GRADUAL CCTVM S.A. Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe
Reg.Oper.CBLC Finalizado por Julgamento Multa
FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA Diretor Corretora Ofício Circular 078/2008-DP Finalizado por Julgamento Multa
PAD-001/2018 Auditoria Operacional Raphael Daguer Ravinet Operador ICVM 505/2011 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Roteiro Básico PQO Finalizado por Julgamento
PRE-PAD-001/2020 Auditoria Operacional RENASCENÇA DTVM LTDA. Corretora Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
Fábio Vinicius Muniz Diretor Corretora Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-002/2008 Auditoria Operacional EASYNVEST - TITULO CV S.A. Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
FATOR S.A. CV Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Multa
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Multa
PAD-002/2009 Supervisão de Mercados ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Ver detalhe
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento
RPA Corretora Finalizado por Julgamento
PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN Operador ICVM 008/1979 Finalizado por Julgamento Inabilitação
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Inabilitação
PAD-002/2010 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência Ver detalhe
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO Diretor Corretora ICVM 040/1984 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 117/1990 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 301/1999 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 380/2002 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Advertência
ICVM 434/2006 Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 058/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Ofício Circular 074/2006-SG Finalizado por Julgamento Advertência
Reg. Operações BOVESPA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 303/2005-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução 320/2006-CA Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.554 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 2.804 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.380 Finalizado por Julgamento Advertência
Resolução CMN 3.464 Finalizado por Julgamento Advertência
PAD-002/2011 Mecanismo de Ressarcimento de Prejuízos TOV CCTVM LTDA Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa Ver detalhe
FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER Diretor Corretora ICVM 461/2007 Finalizado por Julgamento Multa
PAD-023/2013 Supervisão de Mercados BRADESCO S.A. CTVM Corretora ICVM 387/2003 Finalizado por Julgamento Absolvição Ver detalhe
PAD-019/2015 Supervisão de Mercados MORGAN STANLEY CTVM S.A. Corretora ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
CARLOS FREDERICO SOBRAL ELIAS Operador ICVM 008/1979 Encerrado por Termo de Compromisso
FELIPE BALABAN Operador Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
PAD-032/2016 Supervisão de Mercados ELITE CCVM LTDA. Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso Ver detalhe
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso
OTTO DOS SANTOS Diretor Corretora ICVM 505/2011 Encerrado por Termo de Compromisso
Reg. Operações BOVESPA Encerrado por Termo de Compromisso

  • Nº PAD

  • PAD-001/2008

  • Acusado

  • J. P. MORGAN CCVM S.A.

  • Acusado

  • UM INVESTIMENTOS S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-001/2009

  • Acusado

  • ITAÚ CV S.A.

  • Nº PAD

  • PAD-001/2010

  • Acusado

  • ANTONIO CARLOS BATISTA DOS SANTOS

  • Acusado

  • CRUZEIRO DO SUL S.A. CVM

  • Nº PAD

  • PAD-042/2012

  • Acusado

  • GUILHERME TESSER

  • Nº PAD

  • PAD-001/2015

  • Acusado

  • WALPIRES S.A. CCTVM

  • Acusado

  • SERGIO FERREIRA PIRES

  • Nº PAD

  • PAD-002/2016

  • Acusado

  • GRADUAL CCTVM S.A.

  • Acusado

  • FERNANDA FERRAZ BRAGA DE LIMA

  • Nº PAD

  • PAD-001/2018

  • Acusado

  • Raphael Daguer Ravinet

  • Nº PAD

  • PRE-PAD-001/2020

  • Acusado

  • RENASCENÇA DTVM LTDA.

  • Acusado

  • Fábio Vinicius Muniz

  • Nº PAD

  • PAD-002/2008

  • Acusado

  • EASYNVEST - TITULO CV S.A.

  • Acusado

  • FATOR S.A. CV

  • Nº PAD

  • PAD-002/2009

  • Acusado

  • ABN AMRO SEC (BRASIL) CVM S.A.

  • Acusado

  • PATRICK VIEIRA KLAPZETEIN

  • Nº PAD

  • PAD-002/2010

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Acusado

  • MARIA GUSTAVA BROCHADO HELLER BRITTO

  • Nº PAD

  • PAD-002/2011

  • Acusado

  • TOV CCTVM LTDA

  • Acusado

  • FERNANDO FRANCISCO BROCHADO HELLER

  • Nº PAD

  • PAD-023/2013

  • Acusado

  • BRADESCO S.A. CTVM

  • Nº PAD

  • PAD-019/2015

  • Acusado

  • MORGAN STANLEY CTVM S.A.

  • Acusado

  • CARLOS FREDERICO SOBRAL ELIAS

  • Acusado

  • FELIPE BALABAN

  • Nº PAD

  • PAD-032/2016

  • Acusado

  • ELITE CCVM LTDA.

  • Acusado

  • OTTO DOS SANTOS

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