Cartas de Alerta

Normas Atuais: RCVM 35, Art. 25
Envolvidos: Assessor de Investimento
Quantidade: 62
Normas Atuais: Regulamento do Balcão B3
Envolvidos: Participante
Quantidade: 32
Normas Atuais: RCVM 50 e RCVM 135
Envolvidos: Participante
Quantidade: 10
Normas Atuais: RCVM 35
Envolvidos: Participante
Quantidade: 06
  • Normas Atuais: RCVM 30, Art. 2º
  • Envolvidos: Assessor de Investimento
  • Quantidade: 03
  • Normas Atuais: RCVM 35, Art. 12
  • Envolvidos: Participante
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 13
  • Envolvidos: Assesspr de Investimento
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 25
  • Envolvidos: Assessor de Investimento
  • Quantidade: 1
 
  • Normas Atuais: RCVM 178, Art. 25
  • Envolvidos: Diretor de AI de Escritório
  • Quantidade: 1

Cartas de Alerta

Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento. Desde o início de 2024, a BSM emitiu Cartas de Alerta, abrangendo diversos temas, que tiveram como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, conforme abaixo detalhado.
Tabela com Linhas Aninhadas
Temas Normas Envolvidos Quantidade
Pessoa Vinculada RCVM 35 Assessor de Investimento 77
Ausência de Atualização Cadastral Regulamento do Balcão B3 Participante 37
Inobservância do dever de prestação de informação RCVM 50 e RCVM 135 Participante 10
Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria RCVM 35 Participante 8
Suitability RCVM 35 Participante 1
Atuação Irregular de Assessor de Investimento
RCVM 178
RCVM 178
Assessor de Investimento
Diretor de Escritório de AI
6
1
Total Geral 140
Total de Cartas: 140
Dados atualizados até 31/10/2024
Temas
Normas

Envolvidas

Quantidade
Pessoa Vinculada
RCVM 35, Art.25
Assessor de Investimento
62
Ausência de Atualização Cadastral
Regulamento de Balcão B3
Participante
32
Inobservância do dever de prestação de informação
RCVM 50 e RCVM 135
Participante
10
Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria
RCVM 35
Participante
6
Suitability
RCVM 30, Art. 2º

Assessor de Investimento

3
Atuação Irregular de Assessor de Investimento
  • RCVM 35, Art. 12
  • RCVM 178, Art. 13
  • RCVM 178, Art. 25
  • RCVM 178, Art. 25
Participante
Assessor de Investimento
Assessor de Investimento
Diretor de AI de Escritório
1
1
1
1
Total Geral

Envolvidas

117