Resultados de Processos Administrativos Disciplinares
Em janeiro de 2016 foram divulgadas as decisões de três processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo:
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Nº do PAD
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Acusação
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Tipo de acusado
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Decisão final da BSM
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Desenquadramento dos requisitos financeiros e patrimoniais. |
Participante |
Termo de Compromisso |
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Diretor responsável |
Termo de Compromisso |
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Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: cadastro de clientes; transmissão e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; certificação de profissionais; e controles internos. |
Participante |
Condenação – Advertência (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
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Diretor responsável |
Termo de Compromisso |
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de mercado. |
Participante |
Absolvição |
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Operador |
Condenação - Inabilitação |
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Escritório de Agente Autônomo de Investimentos |
Condenação - Multa |
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Agente Autônomo de Investimentos |
Condenação - Multa |