Resultados de Processos Administrativos Disciplinares

Em janeiro de 2016 foram divulgadas as decisões de três processos concluídos.
bsm
19/02/2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo:

 

Nº do PAD
Acusação
Tipo de acusado
Decisão final da BSM

PAD-010/2015

Desenquadramento dos requisitos financeiros e patrimoniais.

Participante

Termo de Compromisso

Diretor responsável

Termo de Compromisso

PAD-005/2014

Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: cadastro de clientes; transmissão e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; certificação de profissionais; e controles internos.

Participante

Condenação – Advertência (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Diretor responsável

Termo de Compromisso

PAD-063/2012

Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de mercado.

Participante

Absolvição

Operador

Condenação - Inabilitação

Escritório de Agente Autônomo de Investimentos

Condenação - Multa

Agente Autônomo de Investimentos

Condenação - Multa