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Apresentações do Workshop sobre Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo no Mercado de Valores Mobiliários
O workshop, organizado pela CVM e pela BSM, ocorreu no dia 7 de outubro.
08 de Outubro de 2014
No dia 7 de outubro, a BSM e a CVM promoveram workshop sobre Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo no Mercado de Valores Mobiliários, que contou com a presença de mais de 100 representantes do mercado no auditório da BM&FBOVESPA, e foi transmitido, ao vivo, via streaming. Os painéis tiveram a participação de especialistas da CVM, do COAF, da BSM e de representantes da indústria indicados pela ANBIMA e pela ANCORD.
Na abertura do evento, o Superintendente Geral da CVM, Alexandre Pinheiro dos Santos, ressaltou que a prevenção e o combate à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo não são apenas questões de polícia ou de compliance, são, também, questões de manutenção da credibilidade do negócio dos intermediários e do mercado de valores mobiliários. Salientou, ainda, a importância de fóruns como este para o compartilhamento de experiências e dúvidas entre reguladores, autorreguladores e intermediários, de forma que todos atuem conjuntamente na preservação da integridade do mercado e para evitar sua utilização para a lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo.
Ao longo dos cinco painéis foram tratados temas como (i) deveres dos intermediários; (ii) implementação de programas de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLDFT); (iii) monitoração de operações; (iv) comunicação de operações suspeitas ao órgão de inteligência financeira (COAF); (v) supervisão baseada em risco aplicada aos programas de PLDFT; e (vi) PLDFT na indústria de gestão e carteiras e fundos de investimento.
Acesse a programação completa do evento e as apresentações.