Conjunto de orientações emitidas pela BSM, nos termos do seu Estatuto Social, com o objetivo de recomendar aos Participantes boas práticas para cumprimento das obrigações exigidas pelas normas regulamentares que estão sujeitos e competem à BSM supervisionar.

• Catálogo de Notas
• BSM 17/2024 - Regras e Parâmetros de Atuação ou Normas e Parâmetros de Atuação
• BSM 07/2024 - Nota de Orientação sobre o monitoramento de certificação de profissionais vinculados aos Participantes da B3
• BSM 26/2023 - Atualização da Nota de Orientação sobre a Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3
• BSM 20/2023 - Influenciadores Digitais
• BSM 19/2022 - Empresas de Tecnologia e Software que Prestam Serviços aos Participantes | EN
• BSM 18/2022 - Monitoramento da Origem do Registro de Ordens e Operações
• BSM 04/2022 - Alteração de taxas e corretagens pactuadas com clientes
• BSM 04/2020 - Abordagem baseada em risco e INR

• BSM 18/2024 - Portal BSM - Inclusão das medidas de enforcement
• BSM 11/2024 - Guia de Comunicação BSM nos termos da Resolução CVM 35
• BSM 10/2024 - Manual de Layout de Arquivos e Trilhas - versão 2.1
• BSM 08/2024 - Implementações do Portal BSM
• BSM 02/2024 - Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora e Critérios para Seleção de Amostra de Ordens em Auditorias Regulares - Auditorias de 2024
• BSM 31/2023 - Novo limite de ressarcimento pelo MRP
• BSM 25/2023 - Segunda Versão do Manual de Layout de arquivos e trilhas
• BSM 24/2023 - Aplicação dos novos critérios de atualização monetária e de multa moratória
• BSM 22/2023 - Descontinuação de Compartilhamento de Alertas, lançamento do Guia de Alertas BSM e Benchmarks
• BSM 19/2023 - Resolução do Conselho de Autorregulação 01/2023 - Aspectos Administrativos e Financeiros do MRP
• BSM 18/2023 - Alterações Normativos BSM
• BSM 15/2023 - Novo Canal de Sugestões BSM
• BSM 14/2023 - Reformulação do Canal de Denúncias da BSM
• BSM 13/2023 - Novos Catálogos BSM de (i) Normas de Supervisão e (ii) Notas de Orientação
• BSM 10/2023 - Manual de layout de arquivos e trilhas
• BSM 08/2023 - Critérios para Seleção de Amostra de Ordens em Auditorias Regulares
• BSM 05/2023 - Percentual de Tolerância Máxima de Ausência de Ordem - Ciclo de Auditorias de 2023
• BSM 21/2022 - Resolução nº 03/2022 do Conselho de Supervisão - Regras de distribuição de processos aos membros do CAR
• BSM 16/2022 - Resolução do Conselho – Parcelamento de multa e obrigações pecuniárias
• BSM 14/2022 - Portal BSM
• BSM 09/2022 - Descontinuação do Compartilhamento de Alertas PLDFTP
• BSM 06/2018 - Oficio sobre Multa Cominatória 2008

• BSM 4759/2021 - Interpretação sobre a resolução CVM nº 30/21 - Requisitos para atribuição da condição de investidor qualificado
• BSM 3892/2021 - Interpretação sobre a aplicação do Ofício Circular 2/2021/CVM/SMI - Pessoas proibidas de operar
• BSM 3369/2020 - Interpretação sobre o Ofício-Circular nº 3/2020-CVM/SMI - Acordo de Nível de Serviço - SLA
• BSM 1143/2020 - Interpretação sobre a Instrução CVM 505/2011 – Realização de Operações de Carteira Própria em Outro Intermediário
• BSM 2374/2017 - Interpretação sobre a Instrução CVM nº 539/2013 - Perfil de investimento dos clientes

• Workshop Abordagem Baseada em Risco no Mercado de Capitais – Presença da CVM, COAF e do Conselho de Supervisão da BSM
• Webinar Abordagem Baseada em Risco – No Âmbito da Resolução CVM 50

Análise comparativa das atividades de (i) Gestor de Recursos, (ii) Assessor de Investimentos, (iii) Consultor de Valores Mobiliários e (iv) Analista de Valores Mobiliários. Material de caráter informativo que busca elucidar o papel de cada personagem no mercado de capitais brasileiro. As informações nele contidas não eliminam a necessidade de consulta na íntegra às normas referenciadas e que regulam cada atividade.

• Comparativo de atividades desenvolvidas no mercado de capitais

#Invesidores: antes de investir, é importante buscar conhecimento, estudar os conceitos básicos e os riscos envolvidos. Mantenha-se informado por meio de fontes confiáveis, acompanhe as últimas notícias e esteja atento às regulamentações em vigor. Gerencie seus riscos e invista de forma consciente.
• Cartilha do Investidor – Book com Dicas para Investir com mais Segurança
  
• Zeragem Compulsória – O que é Zeragem Compulsória?
• Gestão de portfólio – O que é Gestão de Portfólio?

• Churning – O que é
• Prática de Churning – Podcast Episódio I e II sobre a Prática de Churning
• Parâmetros de Churning – Caracterização da Prática de Churning

• Guia de Denúncias – Para fazer uma denúncia

• Orientação ao Mercado – Cadastro Simplificado de Investidor Não Residente (INR)
• Workshop INR – Cadastro Simplificado de Investidor não Residente (INR)
• Workshop Ancord – Cadastro Simplificado Investidor não Residente (INR)

• Práticas de Layering e Spoofing – BSM Orientando o Mercado
• Workshop Layering e Spoofing – Monitorando Ofertas
• Alerta Layering e Spoofing – Rotina de Compartilhamento

• FAQ referente ao Monitoramento Contínuo de Dados
• Manual de Layout 2.1

• OMC – O que é?

• Recomendações do GAFI e Metodologia
• Alerta PLD/FTP – Descontinuação do Compartilhamento
• Alerta PLD – Aprimoramento dos Alertas Relativos à Lavagem de Dinheiro
• Congresso PLD/FT – BSM Participa do 1º Congresso dos Profissionais de PLD/FT
• Alerta PLD/FTP – Rotina de Compartilhamento

1. Controles para gravação de ordens recebidas
2. Processo de Gerenciamento de Mudanças
3. Utilização de Serviços e Infraestrutura em Nuvem
4. Matriz de Segregação de Funções
5. Sistemas de Negociação
6. Processos de cadastro e de suitability nos formatos eletrônico/digital
7. Identificação, atribuição e ciência da responsabilidade de usuários genéricos

• Template e FAQ do Teste de Capacidade – Pós Negociação
• Webinar B3 e BSM - Teste de capacidade da infraestrutura de pós-negociação em cenário de estresse
• Modelo de Relatório e FAQ do Teste de Capacidade – Orientar e Assegurar o Cumprimento do Teste de Capacidade em Cenário de Estresse
• Webinar de Orientação sobre Teste de Capacidade – Resolução CVM 35/2021

• Diferença entre FGC e MRP