ORIENTAÇÕES AO MERCADO

Como principal entidade autorreguladora do mercado de capitais brasileiro, guiamos nossos stakeholders para a adoção das melhores práticas em seus processos e controles internos, por meio da orientação e disponibilização de conteúdos relevantes voltados às instituições financeiras e também aos investidores.

NOTAS DE ORIENTAÇÃO

Conjunto de orientações emitidas pela BSM, nos termos do seu Estatuto Social, com o objetivo de recomendar aos Participantes boas práticas para cumprimento das obrigações exigidas pelas normas regulamentares que estão sujeitos e competem à BSM supervisionar.

  • Catálogo de Notas
  • BSM 07/2024 - Nota de Orientação sobre o monitoramento de certificação de profissionais vinculados aos Participantes da B3
  • BSM 26/2023 - Atualização da Nota de Orientação sobre a Negociação de Valores Mobiliários fora dos Mercados Administrados pela B3
  • BSM 20/2023 - Influenciadores Digitais
  • BSM 19/2022 - Empresas de Tecnologia e Software que Prestam Serviços aos Participantes | EN
  • BSM 18/2022 - Monitoramento da Origem do Registro de Ordens e Operações
  • BSM 04/2022 - Alteração de taxas e corretagens pactuadas com clientes
  • BSM 04/2020 - Abordagem baseada em risco e INR
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COMUNICADOS EXTERNOS

  • BSM 10/2024 - Manual de Layout de Arquivos e Trilhas - versão 2.1
  • BSM 08/2024 - Implementações do Portal BSM
  • BSM 02/2024 - Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora e Critérios para Seleção de Amostra de Ordens em Auditorias Regulares - Auditorias de 2024
  • BSM 31/2023 - Novo limite de ressarcimento pelo MRP
  • BSM 25/2023 - Segunda Versão do Manual de Layout de arquivos e trilhas
  • BSM 24/2023 - Aplicação dos novos critérios de atualização monetária e de multa moratória
  • BSM 22/2023 - Descontinuação de Compartilhamento de Alertas, lançamento do Guia de Alertas BSM e Benchmarks
  • BSM 19/2023 - Resolução do Conselho de Autorregulação 01/2023 - Aspectos Administrativos e Financeiros do MRP
  • BSM 18/2023 - Alterações Normativos BSM
  • BSM 15/2023 - Novo Canal de Sugestões BSM
  • BSM 14/2023 - Reformulação do Canal de Denúncias da BSM
  • BSM 13/2023 - Novos Catálogos BSM de (i) Normas de Supervisão e (ii) Notas de Orientação
  • BSM 10/2023 - Manual de layout de arquivos e trilhas
  • BSM 08/2023 - Critérios para Seleção de Amostra de Ordens em Auditorias Regulares
  • BSM 05/2023 - Percentual de Tolerância Máxima de Ausência de Ordem - Ciclo de Auditorias de 2023
  • BSM 21/2022 - Resolução nº 03/2022 do Conselho de Supervisão - Regras de distribuição de processos aos membros do CAR
  • BSM 16/2022 - Resolução do Conselho – Parcelamento de multa e obrigações pecuniárias
  • BSM 14/2022 - Portal BSM
  • BSM 09/2022 - Descontinuação do Compartilhamento de Alertas PLDFTP
  • BSM 06/2018 - Oficio sobre Multa Cominatória 2008
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CONSULTAS APRESENTADAS À CVM

  • BSM 4759/2021 - Interpretação sobre a resolução CVM nº 30/21 - Requisitos para atribuição da condição de investidor qualificado
  • BSM 3892/2021 - Interpretação sobre a aplicação do Ofício Circular 2/2021/CVM/SMI - Pessoas proibidas de operar
  • BSM 3369/2020 - Interpretação sobre o Ofício-Circular nº 3/2020-CVM/SMI - Acordo de Nível de Serviço - SLA
  • BSM 1143/2020 - Interpretação sobre a Instrução CVM 505/2011 – Realização de Operações de Carteira Própria em Outro Intermediário
  • BSM 2374/2017 - Interpretação sobre a Instrução CVM nº 539/2013 - Perfil de investimento dos clientes
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ABORDAGEM BASEADA EM RISCO

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ATIVIDADES NO MERCADO DE CAPITAIS | ANÁLISE COMPARATIVA

Análise comparativa das atividades de (i) Gestor de Recursos, (ii) Assessor de Investimentos, (iii) Consultor de Valores Mobiliários e (iv) Analista de Valores Mobiliários. Material de caráter informativo que busca elucidar o papel de cada personagem no mercado de capitais brasileiro. As informações nele contidas não eliminam a necessidade de consulta na íntegra às normas referenciadas e que regulam cada atividade.

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CARTILHA DO INVESTIDOR

    #Invesidores: antes de investir, é importante buscar conhecimento, estudar os conceitos básicos e os riscos envolvidos. Mantenha-se informado por meio de fontes confiáveis, acompanhe as últimas notícias e esteja atento às regulamentações em vigor. Gerencie seus riscos e invista de forma consciente.
  • Cartilha do Investidor – Book com Dicas para Investir com mais Segurança
  • Zeragem Compulsória – O que é Zeragem Compulsória?
  • Gestão de portfólio – O que é Gestão de Portfólio?
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CHURNING

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GUIA DE DENÚNCIAS

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INR (INVESTIDOR NÃO RESIDENTE)

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LAYERING E SPOOFING

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Monitoramento Contínuo Indireto de Dados

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OMC

  • OMC – O que é?
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PLD/FTP

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PROCESSOS E AUDITORIA TI

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TESTE DE CAPACIDADE EM CENÁRIO DE ESTRESSE

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