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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em maio de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
03 de Junho de 2016
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
Nº do PAD |
Acusação |
Tipo de acusado |
Decisão final da BSM |
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PAD-001/2016 |
Criação de condições artificiais de demanda, oferta e preço de valores mobiliários |
Participante |
Termo de Compromisso |
Condições artificiais de demanda, oferta ou preço. |
Operador |
Termo de Compromisso |
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PAD-002/2016
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Desenquadramento quanto aos requisitos de capital de giro próprio mínimo |
Participante |
Condenação - Multa |
Diretor |
Condenação - Multa |
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PAD-029/2015 |
Criação de condições artificiais |
Operador |
Termo de Compromisso |
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PAD-027/2015 |
Manipulação de Preços de Contratos Futuros de Boi Gordo |
Participante |
Termo de Compromisso |
Operador |
Termo de Compromisso |
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PAD-052/2013 |
Uso de práticas não equitativas |
Operador |
Condenação - Advertência |
Operador |
Condenação - Advertência |
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Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
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Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
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PAD-044/2013
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento |
Agente Autônomo de Investimento |
Absolvição |
Agente Autônomo de Investimento |
Absolvição |
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Agente Autônomo de Investimento |
Absolvição |
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PAD-035/2013
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Operação fraudulenta e atuação irregular do agente autônomo |
Participante |
Termo de Compromisso |
Agente Autônomo de Investimento |
Condenação - Multa |
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PAD-009/2013
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Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito de auditorias, realizadas pela BSM |
Participante |
Condenação - Multa |
Diretor |
Condenação - Multa |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.