Cartas de Alerta emitidas até Julho de 2025
Veja as Cartas de Alerta emitidas pela BSM até junho de 2025
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Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja, eventualmente, adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento.
Em 2024, a BSM emitiu 158 Cartas de Alerta que abrangeram diversos temas, tendo como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, que podem ser consultadas aqui.
Até julho desse ano foram emitidas as seguintes Cartas de Alerta:
| Temas | Normas | Envolvidos | Quantidade | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Pessoa Vinculada | RCVM 35 |
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| Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria | RCVM 35 | Participante | 2 | ||||
| Ausência de Atualização Cadastral | Regulamento do Balcão B3 | Participante | 26 | ||||
| Front Running | RCVM 62 e RCVM 178 | Assessor de Investimentos | 1 | ||||
| Atuação irregular de Assessor de Investimento | RCVM 35 RCVM 178 | Assessor de Investimento e Diretor de Assessor de Investimentos | 2 | ||||
| Descuprimento ao dever de zelar pela integridade e pelo regular funcionamento do mercado | RCVM 35 | Participante | 1 | ||||
| Total | 65 |