Cartas Emitidas até Dezembro 2024

Veja as Cartas de Alerta emitidas em Dezembro de 2024
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27/01/2025

Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento. Desde o início de 2024, a BSM emitiu Cartas de Alerta, abrangendo diversos temas, que tiveram como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, conforme abaixo detalhado.

 

Temas Normas Envolvidos Quantidade
Pessoa Vinculada RCVM 35 Assessor de Investimento 83
Ausência de Atualização Cadastral Regulamento do Balcão B3 Participante 46
Inobservância do dever de prestação de informação RCVM 50 e RCVM 135 Participante 10
Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria RCVM 35 Participante 8
Suitability RCVM 35 Participante 1
Atuação Irregular de Assessor de Investimento
RCVM 178
RCVM 178
Assessor de Investimento
Diretor de Escritório de AI
6
1
Controles Internos RCVM 17 e ICVM 555 Participante 3
Total Geral     158

 

Dados atualizados até 31/12/2024