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Decisões relativas a 16 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em fevereiro de 2016 foram divulgadas as decisões de 16 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
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Nº do PAD
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Acusação
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Tipo de acusado
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Decisão final da BSM
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Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
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Operador
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Termo de Compromisso
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
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Agente Autônomo de Investimento
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Termo de Compromisso
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Agente Autônomo de Investimento
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Termo de Compromisso
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Agente Autônomo de Investimento
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Termo de Compromisso
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
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Agente Autônomo de Investimento
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Termo de Compromisso
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Agente Autônomo de Investimento
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Termo de Compromisso
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Prática não equitativa.
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Participantes
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Condenação - Multa
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Diretor Responsável
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Condenação - Multa
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Operador
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Condenação - Multa
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Prática não equitativa.
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Operador
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Condenação - Multa
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Descumprimento de decisão da BSM.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Inabilitação
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Prática não equitativa.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
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Escritório de Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Advertência
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Advertência
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Advertência
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Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes; ausência de gravação de ordens; irregularidades de operações de pessoas vinculadas e da carteira própria da corretora; atuação irregular de agente autônomo de investimentos; problemas na certificação de profissionais; e deficiência nos controles internos.
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Participante
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Termo de Compromisso
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Diretor Responsável
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Termo de Compromisso
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Diretor Responsável
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Termo de Compromisso
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Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente nos seguintes processos: suitability, cadastro de clientes, recepção, transmissão e registro de ordens, ausência de monitoração de operações atípicas e segurança de informações.
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Participante
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Condenação - Advertência
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Diretor Responsável
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Condenação - Advertência
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Prática não equitativa.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Prática não equitativa.
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Operador
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Condenação - Multa
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Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
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Operador
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Condenação - Multa e inabilitação
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Operador
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Condenação - Multa e inabilitação
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Atuação irregular de agente autônomo de investimento, ausência de ordens e utilização irregular de conexões automatizadas.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa e inabilitação
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Falhas nos controles relativos à prevenção à lavagem de dinheiro.
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Participante
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Absolvição
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Diretor responsável
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Absolvição
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Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.