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Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Decisões relativas a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
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Nº do PAD
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Acusação
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Tipo de acusado
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Decisão final da BSM
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.
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Operador
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Termo de Compromisso
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço.
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Operador
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Termo de Compromisso
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Realização de práticas não equitativas.
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Participante
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Termo de Compromisso
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Diretor
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Termo de Compromisso
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Operador
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Condenação - Multa
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos.
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Participante
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Absolvição
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa
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Concessão irregular de financiamento a pessoas vinculadas e indícios de lavagem de dinheiro.
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Participante
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Condenação - Multa
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Diretor
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Condenação - Multa
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Diretor
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Condenação - Multa
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Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento.
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Agente Autônomo de Investimento
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Condenação - Multa e inabilitação
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Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.