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Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em março de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
Nº do PAD
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Acusação
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Tipo de acusado
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Decisão final da BSM
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço (operação de mesmo comitente). |
Operador |
Termo de Compromisso |
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Manipulação de preços. |
Participante |
Termo de Compromisso |
Operador |
Termo de Compromisso |
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Práticas não equitativas e falhas na monitoração. |
Participante |
Termo de Compromisso |
Diretor responsável |
Termo de Compromisso |
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Operador |
Termo de Compromisso |
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço e manipulação de preço. |
Participante |
Aboslvição |
Operador |
Condenação - Multa |
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Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, especialmente: irregularidades no cadastro de clientes;suitability; registro e gravação de ordens; administração de clubes de investimento; e deficiência nos controles internos. |
Participante |
Termo de Compromisso |
Diretor Responsável |
Termo de Compromisso |
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Diretor Responsável |
Absolvição |
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Práticas não equitativas (preterição de ordem) |
Participante |
Termo de Compromisso |
Diretor Responsável |
Termo de Compromisso |
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Diretor Responsável |
Absolvição |
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Operador |
Condenação - Multa |
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Condições artificiais de demanda, oferta ou preço; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro; ausência de gravação de ordem. |
Participante |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
Diretor Responsável |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
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Práticas não equitativas; falhas nos controles referentes à prevenção à lavagem de dinheiro. |
Participante |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
Diretor Responsável |
Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações) |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-7306/4881.