Agenda

Em 30 de outubro, realizamos workshop com a participação de 301 profissionais de 74 instituições, que acompanharam o evento presencialmente no Auditório B3 ou ao vivo, por meio da TVB3.

No evento, as lideranças da BSM falaram sobre a importância do Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados e das principais atualizações do Manual de Layout BSM – Versão 2.0, que será publicado em breve.

No dia 16/05 realizamos, em parceria com a B3, webinar sobre as Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional – PQO. Participaram do evento 309 profissionais.

Pontuamos as principais alterações e inclusões como: (i) Portabilidade de Ativos, (ii) Mecanismos para Prevenção à Fraude e (iii) Testes de Estresse de Liquidez, assim como os ajustes realizados nos capítulos sobre (i) Segurança da Informação, Monitoramento e Operação da Infraestrutura de TI, (ii) Gerenciamento de Mudanças e Suporte à Infraestrutura; esses últimos em linha com as atualizações normativas do BACEN/CVM e com as discussões com o mercado.

Os participantes do evento tiveram oportunidade de esclarecer dúvidas sobre as inclusões e ajustes propostos.

Em 28 de fevereiro, realizamos workshop que contou com a participação de 481 profissionais de 131 instituições, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo por meio da TVB3.

No workshop, apresentamos os resultados das auditorias regulares, específicas e de follow ups realizadas em 2022, destacando aspectos que ainda merecem atenção do mercado. Entre os pontos de atenção, cinco processos se destacam pela sua criticidade e/ou pelo grau de maturidade demonstrada pela média do mercado, são eles:

a) Controles Internos;

b) Segurança da Informação;

c) Cadastro de Clientes;

d) Supervisão de Operações e Ofertas; e

e) Prevenção à Lavagem de Dinheiro (PLD/FTP).

O Diretor de Autorregulação, André Demarco, esclareceu que a partir do plano de trabalho de 2024, a BSM não mais dispensará os Participantes da realização de Auditoria Regular para esses processos.

Informou, ainda, que estamos revendo o modelo de dispensa de auditorias, vez que o afastamento da autorregulação não tem se mostrado benéfico para parte significativa das instituições que foram dispensadas de auditoria por um ou mais períodos.

Falamos, ainda, sobre o Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto por Dados, fruto do Grupo de Trabalho formado pela BSM com Participantes do mercado e que visa possibilitar a avaliação de processos e controles por meio da análise contínua e massiva de dados. Com isso, espera-se a redução do custo de observância com uma atuação mais eficiente no monitoramento dos processos e controles das instituições pela BSM.

No dia 20/12 realizamos, em parceria com a B3, webinar sobre as Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional – PQO. Participaram do evento 237 profissionais.