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02 May workshopWorkshop sobre Supervisão de Operações e Ofertas
No último dia 02 de maio de 2024, realizamos em conjunto com a CVM o workshop sobre Supervisão de Operações e Ofertas, que contou com a participação de 403 profissionais de 87 instituições, tivemos a presença do Presidente da CVM João Pedro Nascimento, que ressaltou o papel dos Intermediários na prevenção e combate a fraudes e manipulação de operações no mercado e a importância de terem políticas de controle. Andre Passaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da CVM e Marco Papera, Gerente de Acompanhamento de Mercado da CVM, também participaram do evento e falaram do objetivo do Ofício Circular CVM/SMI nº 01/2024, que trata do dever dos Intermediários em monitorar operações e ofertas e comunicar à CVM e à BSM indícios de operações e ofertas suspeitas ou irregulares.
O Diretor de Autorregulação da BSM, André Eduardo Demarco falou sobre o papel dos intermediários na identificação de irregularidades e na comunicação com o regulador e o autorregulador. Destacou a importância de se ter políticas, procedimentos e sistemas adequados para o monitoramento de todas as operações e ofertas, incluindo as de pessoas vinculadas, de emissoras, de balcão organizado e de leilão.
Temas ligados à Auditoria, incluindo a análise do processo de supervisão de operações e ofertas, foram abordados por Fatima Guerra, Superintendente de Auditoria da BSM.
Para assistir o Workshop completo acesse aqui, para consultar o material utilizado acesse aqui.
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29 Jan workshopWorkshop - Planejamento das Auditorias BSM 2024
Em 23 de janeiro de 2024, realizamos workshop que contou com a participação de 555 profissionais, que acompanharam o evento presencialmente na Arena B3 ou ao vivo pela TVB3.
No workshop falamos sobre os seguintes temas:
- a. Planejamento Auditoria 2024;
- b. Critérios para Seleção de Amostra de Ordens e Percentual de Ausência de Ordem para Objetivação de Medida Sancionadora;
- c. Norma de Supervisão sobre Resultado e Dispensa dos Participantes das Auditorias Regulares;
- d. Modelos de Questionário com Autodeclaração;
- e. Supervisão e Fiscalização de PLD/FTP;
- f. Ficha Cadastral e Processo Cadastral do Participante;
- g. Normas de Supervisão e Nota de Orientação; e
- h. Pontuação para Programa de Educação Continuada (PEC).
Assista aqui o vídeo do evento e acesse aqui o material utilizado.
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30 Oct workshopWorkshop BSM - Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados
Em 30 de outubro, realizamos workshop com a participação de 301 profissionais de 74 instituições, que acompanharam o evento presencialmente no Auditório B3 ou ao vivo, por meio da TVB3.
No evento, as lideranças da BSM falaram sobre a importância do Monitoramento Conjunto Contínuo Indireto de Dados e das principais atualizações do Manual de Layout BSM – Versão 2.0, que será publicado em breve.
Assista aqui o vídeo do evento e acesse aqui a apresentação realizada.
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16 May webinarWebinar B3 e BSM - Atualizações no Roteiro PQO (Programa de Qualificação Operacional)
No dia 16/05 realizamos, em parceria com a B3, webinar sobre as Atualizações no Roteiro do Programa de Qualificação Operacional – PQO. Participaram do evento 309 profissionais.
Pontuamos as principais alterações e inclusões como: (i) Portabilidade de Ativos, (ii) Mecanismos para Prevenção à Fraude e (iii) Testes de Estresse de Liquidez, assim como os ajustes realizados nos capítulos sobre (i) Segurança da Informação, Monitoramento e Operação da Infraestrutura de TI, (ii) Gerenciamento de Mudanças e Suporte à Infraestrutura; esses últimos em linha com as atualizações normativas do BACEN/CVM e com as discussões com o mercado.
Os participantes do evento tiveram oportunidade de esclarecer dúvidas sobre as inclusões e ajustes propostos.
Assista aqui o vídeo do evento e aqui a apresentação utilizada.