Agenda

No dia 25 de agosto, realizamos mais um workshop da BSM sobre Metodologias de Supervisão e Controles Internos, reunindo profissionais presencialmente e remotamente para apresentar as principais evoluções na supervisão e auditoria para 2026. O evento foi iniciado por André Eduardo Demarco, Diretor de Autorregulação da BSM, que destacou o lançamento da Trilha de Conhecimento BSM sobre Controles Internos. Essa iniciativa educativa reúne vídeos temáticos voltados à capacitação dos Participantes, abordando desde noções gerais até práticas recomendadas, com foco na melhoria da governança e conformidade regulatória.

Durante o workshop, a Superintendente de Auditoria, Fátima Guerra, detalhou as mudanças previstas na Norma de Supervisão de Auditoria 2026, incluindo novos critérios para dispensa de auditoria, agora também aplicáveis ao segmento de balcão. A dispensa poderá ocorrer com base em notas inferiores ou iguais a 3%, respeitando limites de até dois planos de trabalho consecutivos em um período de cinco anos, desde que não envolvam processos considerados não dispensáveis. A norma prevê ainda a inclusão de autodeclarações assinadas pelos Diretores Responsáveis, além da utilização dos dados do Monitoramento Conjunto Contínuo de Dados (MC²D) como insumo para auditorias e fiscalização. Foi mencionado sobre o prazo de envio dos arquivos do layout de MC²D, que devem ser enviados até o décimo dia útil do mês, caso não ocorra, será considerado como descumprimento de obrigação, impactando diretamente na avaliação do Participante.

Também foi anunciada a atualização dos critérios para medidas sancionadoras, com a redução do percentual de ausência de ordens de 3% para 2%. A amostragem de ordens considerará aspectos como a diversidade de clientes, operações sem identificação e registros por contas transitórias, podendo ser entregue em tranches com periodicidade anual, semestral ou quadrimestral. A expectativa é de que haja uma redução significativa na utilização de ordens presenciais, alinhando o mercado às práticas digitais.

Workshop que contará com a presença da CVM e abordará os temas: (i) Relatórios de Controles Internos (RCI); (ii) Relatórios de Avaliação Interna de Riscos (RAIR); e (iii) Métricas de Efetividade dos Controles e Mapeamento dos Riscos.

Este workshop valerá 6 (seis) pontos para atualização da Certificação Programa de Qualificação Operacional (PQO) de Risco e de Compliance da B3 e 6 (seis) pontos para o Programa de Educação Continuada (PEC) de Assessor de Investimentos (AI) da Ancord, aos inscritos que efetivamente participarem no dia do evento.

No dia 23 de setembro, reunimos mais de 500 profissionais, presencialmente e via TVB3, para falar sobre Relatórios de Controles Internos - RCI (RCVM35), Relatórios de Avaliação Interna de Riscos - RAIR (RCVM 50), Métricas de Efetividade dos Controles e Mapeamento dos Riscos.

Tivemos a honra de receber Alexandre Pinheiro dos Santos, Superintendente Geral da CVM, que abriu o evento com palavras inspiradoras, destacando a importância da parceria entre a BSM e a CVM para o sucesso deste encontro.

Os painéis foram enriquecidos com a presença de profissionais experientes da BSM e da CVM. No primeiro painel, Wagner Silveira Neustaedter, da CVM, e Thamila Duarte, da auditoria da BSM, compartilharam suas experiências e conhecimentos sobre a implementação eficaz de controles internos e a importância da avaliação rigorosa de riscos. O segundo painel foi iniciado por Marcos Vinicius de Carvalho, da CVM, que destacou a importância da autocrítica e da transparência nos processos de avaliação interna de risco, enfatizando a necessidade de uma abordagem contínua e integrada. Renata Callado, da auditoria da BSM, complementou a discussão, focando na efetividade dos controles internos e na importância de evidenciar a realização dos testes de efetividade. Ela também apresentou os resultados recentes da supervisão BSM, mostrando as oportunidades de melhorias por tema.

A mediação ficou por conta da Fátima Guerra, Superintendente da BSM, que guiou com maestria as discussões.

Por fim, André Eduardo Demarco, nosso diretor de Autorregulação, abriu e encerrou o evento e, entre as diversas mensagens, reforçou a importância do estabelecimento de uma comunicação interna efetiva que possa garantir o envolvimento da alta liderança na gestão de riscos e controles internos, com o objetivo de conscientizar da importância dos relatórios de controles internos (RCI) e de avaliação interna de risco (RAIR), processos que devem ser feitos continuamente, de modo a refletir as mudanças na instituição, no cenário e no contexto com os quais estão envolvidas.

No último dia 05 de junho de 2024, realizamos o Workshop sobre Diretores de Relações com o Mercado e Diretores de Assessores de Investimentos em parceria com a CVM. O evento contou com a participação de 319 profissionais de 145 instituições.

João Pedro Nascimento, presidente da CVM, abriu o evento e ressaltou os avanços e benefícios da norma RCVM 178 e 179 que regulamenta os assessores de investimento e o papel do diretor responsável como ponto focal para o regulador e o autorregulador. O evento também teve a participação de André Pássaro, Superintendente de Acompanhamento de Mercado de Intermediários da CVM (SMI) e Érico Lopes, Gerente de Estrutura de Mercado e Sistemas Eletrônicos da CVM (GME).