Cartas Emitidas até Fevereiro 2025

Veja as Cartas de Alerta emitidas em Fevereiro de 2025
Imagem referente a carta de alerta
11/03/2025

Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento.

 

Em 2024, a BSM emitiu 158 Cartas de Alerta que abrangeram diversos temas, tendo como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, que podem ser consultadas aqui.

 

Em fevereiro, a BSM emitiu as seguintes Cartas de Alerta:

 

Temas Normas Envolvidos Quantidade
Pessoa Vinculada RCVM 35
Assessor de Investimentos
Operador
12
Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria RCVM 35 Participante 1
Ausência de Atualização Cadastral Regulamento do Balcão B3     Participante 1
Total Geral     14

 

Dados atualizados até 28/02/2025