Cartas Emitidas até Janeiro 2025

Veja as Cartas de Alerta emitidas em Janeiro de 2025
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12/02/2025

Conforme o Glossário BSM, a Carta de Alerta é um instrumento de enforcement por meio do qual o Diretor de Autorregulação da BSM determina que seja cessada ou evitada a recorrência de uma prática irregular, bem como seja eventualmente adotado um plano de ação para regularização das irregularidades indicadas nesse instrumento.

 

Em 2024, a BSM emitiu 158 Cartas de Alerta que abrangeram diversos temas, tendo como destinatários Participantes e seus diretores, funcionários e prepostos supervisionados pela BSM, que podem ser consultadas aqui.

 

Em janeiro, a BSM emitiu as seguintes Cartas de Alerta:

 

Temas Normas Envolvidos Quantidade
Pessoa Vinculada RCVM 35
Assessor de Investimentos
Operador
5
Falhas de Processos e Controles identificados em Auditoria RCVM 35 Participante 1
Total Geral     6

 

Dados atualizados até 31/01/2025