Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em outubro de 2016 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

18/11/2016

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD

Acusação

Tipo de acusado

Decisão final da BSM

PAD-006/2015

Infrações às normas do mercado, constatadas no âmbito da auditoria operacional, relativas a suitability; cadastro; ordens; risco; clubes de investimento; prevenção de lavagem de dinheiro; segurança das informações; monitoração e operação da infraestrutura de TI; e integridade

Participante

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Diretor

Condenação – Multa (em relação às infrações à ICVM 301) e Termo de Compromisso (em relação às demais acusações)

Diretor

Termo de Compromisso

PAD-023/2015

Realização de operações fraudulentas

Operador

Condenação – Multa

PAD-032/2015

Utilização de senha e assinatura eletrônica de uso exclusivo de cliente para transmissão de ordens por meio de plataforma de Home Broker

Agente Autônomo de Investimento

Condenação – Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.