Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em julho de 2019 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-005/2018	Operações por meio de intermediário não vinculado	Agente Autônomo de Investimentos	Condenação – Advertência
PAD-011/2018	Desenquadramento aos requisitos patrimoniais exigidos pela B3	Participante	Condenação – Advertência
		Diretor	Condenação – Advertência
PAD-018/2016	Execução de operações sem ordens	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.

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