Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em março de 2023 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PRÉ-PAD 007/2021	Ausência de ordens	Participante	Termo de compromisso
		Operadores	Termo de compromisso
PAD-002/2021	Recomendação de produto de investimento incompatível com o perfil de investimentos de investidor e orientação no preenchimento do questionário de suitability	Agente Autônomo	Advertência
PAD-004/2021	Exercício irregular de atividades privativas de agente autônomo de investimento	Agente Autônomo	Multa

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.

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