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No dia 16 de março realizamos, em parceria com a B3 e com o apoio da ANCORD, um Webinar em que 212 profissionais de 56 instituições diferentes puderam conhecer as mudanças propostas no Roteiro Básico do Programa de Qualificação Operacional da B3- PQO.

Na oportunidade, Felipe Paiva, Diretor de Relacionamento com Clientes da B3, Thamila Duarte, Analu Melo e José Calastro, da Auditoria de Negócios da BSM, e José David Martins Jr., Diretor Geral da ANCORD, falaram sobre o Selo PQO, as principais mudanças propostas no Roteiro Básico do Programa, a audiência pública e o cronograma de implantação.

Lançado há 15 anos, o Programa é reconhecido pelo mercado por contribuir para o aprimoramento da governança das instituições e por reforçar a importância dos controles internos.

No dia 11 de janeiro, realizamos nosso primeiro webinar do ano. Participaram 360 profissionais de 96 instituições.

A apresentação foi conduzida por Marcos Torres, Diretor de Autorregulação da BSM, Júlio Cuter, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da BSM, Carlos Eduardo Pereira da Silva, Gerente de Análise de Negócios (SMI) da CVM e Marcus Vinicius de Carvalho, do Núcleo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da CVM. O evento contou ainda com a mediação de Hanna Miyashita, Superintendente de Auditoria de Negócios.

No evento, nossos convidados falaram sobre os elementos mínimos esperados na Abordagem Baseada em Risco- ABR, assim como sobre a expectativa da CVM com entrada em vigor da norma. Também discutiram temas como (i) monitoramento contínuo e critérios para reclassificação de risco, (ii) Análise de atipicidades e (iii) Coerência entre Política de PLDFT, conclusões das análises e diligências adotadas e (iv) A importância da correta implantação dos dispositivos da norma para avaliação do Brasil.

No último dia 30 de outubro, mais de 500 profissionais de cerca de 100 instituições participaram do Webinar sobre as instruções CVM 612 e 617.

A apresentação foi conduzida por Hanna Miyashita, Superintendente de Auditoria de Negócios da BSM e Vivian Hakim Slivskin, Superintendente de Auditoria de TI da BSM.

Em relação à ICVM 612, os participantes do evento tiveram oportunidade de esclarecer dúvidas sobre Plano de Continuidade de Negócios, processos e sistemas críticos, segurança de informação, responsabilidades no caso de contratação de plataformas de terceiros e Relatório de Controles Internos.

Já no que diz respeito à ICVM 617, Hanna Miyashita, falou sobre os elementos mínimos esperados na Abordagem Baseada em Risco a ser implementada pelos participantes da B3, procedimentos relacionados à política de Conheça Seu Cliente, inclusive, no que diz respeito à atualização cadastral, à identificação de situação financeira e patrimonial, ao cadastro simplificado de investidores não residentes e à identificação de beneficiário final, além do monitoramento, análise e comunicação de operações suspeitas.

As mais de 50 perguntas, mediadas por Alexandre Segala, foram respondidas, com o apoio Júlio Cuter, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da BSM, Carlos Eduardo Pereira da Silva, Gerente de Análise de Negócios (SMI) da CVM e Marcus Vinicius de Carvalho, do Núcleo de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da CVM.

Falando sobre a Supervisão dessas operações, no último dia 11 de agosto, 237 profissionais de 59 instituições participaram do nosso Webinar sobre o tema. A apresentação, feita em parceria com a B3, foi conduzida por Marcos Torres, Diretor de Autorregulação da BSM, Júlio Cuter, Superintendente de Acompanhamento de Mercado da BSM e Fábio Perdiz, Superintendente de Acompanhamento a Negociação da B3.

Além de fazer uma contextualização histórica da regulamentação dessas operações, os palestrantes mostraram como se dará a supervisão, falaram da diligência esperada dos intermediários e do papel da CVM nos casos de OMC realizadas diretamente por investidores que operam via DMA (Direct Market Access).

A CVM considerou esse tema como prioridade no seu plano de supervisão baseada em riscos para o biênio de 2019/20. A BSM, ciente da relevância do tema, vem conduzindo atividades de orientação ao mercado e, nos próximos meses, intensificará essa atividade de orientação. No workshop, também apresentamos nosso calendário de supervisão para cobrir esse tema.