Decisão relativa a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em março de 2023 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
bsm
05/04/2023

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PRÉ-PAD 007/2021 Ausência de ordens Participante Termo de compromisso
Operadores Termo de compromisso
PAD-002/2021 Recomendação de produto de investimento incompatível com o perfil de investimentos de investidor e orientação no preenchimento do questionário de suitability Agente Autônomo Advertência
PAD-004/2021 Exercício irregular de atividades privativas de agente autônomo de investimento Agente Autônomo Multa

 

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.