Acesso Rápido
Busca
Acesso Rápido
Menu
Consultar
Deseja fazer qual tipo de consulta?
Decisões relativas a 3 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2017 foram divulgadas as decisões de 3 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-020/2016 | Atuação como agente autônomo de investimentos sem registro na CVM | Agente Autônomo de Investimento | Termo de Compromisso |
| Agente Autônomo de Investimento | Termo de Compromisso | ||
| PAD-040/2016 | Internalização de ordem e criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| PAD-045/2016 | Operações simuladas para transferência de recursos entre clientes | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.