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Decisão relativa a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em dezembro de 2022 e janeiro de 2023 foram divulgadas as decisões de 4 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-012/2018 | Execução de operações sem ordens; atuação irregular como agente autônomo de investimentos; recomendação de operação inadequada ao perfil de investimento | Agente Autônomo | Multa ao executar negócios em nome do Investidor sem ordem prévia |
| Pessoa Vinculada | Absolvição em relação a suitability; e Multa referente a atuação irregular ao exercer atividade sem credenciamento | ||
| PAD-003/2021 | Prática de churning; Confecção e envio de extrato a clientes; Delegação de atividade de agente autônomo de investimento a terceiros | Agente Autônomo | Multa |
| Escritório de Agente Autônomo | Multa; e Inabilitação temporária, pelo prazo de 5 anos | ||
| PAD-016/2018 | Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos e Ausência de ordens | Agente Autônomo | Absolvição |
| PAD-021/2017 | Execução de operações sem ordens prévias e churning | Participante | Absolvição |
| Escritório de Agente Autônomo | Arquivamento | ||
| Pessoa Vinculada | Multa por utilizar senhas pessoais do cliente; e Absolvição pelas acusações de Churning | ||
| Agente Autônomo | Absolvição |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.