Decisão relativa a 4 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

01/02/2023

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-012/2018	Execução de operações sem ordens; atuação irregular como agente autônomo de investimentos; recomendação de operação inadequada ao perfil de investimento	Agente Autônomo	Multa ao executar negócios em nome do Investidor sem ordem prévia
PAD-012/2018		Pessoa Vinculada	Absolvição em relação a suitability; e Multa referente a atuação irregular ao exercer atividade sem credenciamento
PAD-003/2021	Prática de churning; Confecção e envio de extrato a clientes; Delegação de atividade de agente autônomo de investimento a terceiros	Agente Autônomo	Multa
PAD-003/2021		Escritório de Agente Autônomo	Multa; e Inabilitação temporária, pelo prazo de 5 anos
PAD-016/2018	Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimentos e Ausência de ordens	Agente Autônomo	Absolvição
PAD-021/2017	Execução de operações sem ordens prévias e churning	Participante	Absolvição
		Escritório de Agente Autônomo	Arquivamento
		Pessoa Vinculada	Multa por utilizar senhas pessoais do cliente; e Absolvição pelas acusações de Churning
		Agente Autônomo	Absolvição

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.