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Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-013/2018 | Operações de Pessoa Vinculada por Intermédio de outro Participante | Pessoa Vinculada | Condenação – Advertência |
| PAD-006/2018 | Desenquadramento aos requisitos patrimoniais e financeiros exigidos pela B3 | Participante | Arquivamento |
| Diretor | Condenação – Multa | ||
| PAD-006/2016 | Descumprimento de Solicitação da BSM | Participante | Condenação – Multa |
| Diretor | Condenação – Multa | ||
| PAD-013/2016 | Ausência de boa-fé, lealdade e diligência com os clientes | Participante | Condenação – Multa |
| Diretor | Condenação – Inabilitação | ||
| PAD-010/2018 | Execução de operações sem ordens | Agente Autônomo de Investimentos | Termo de Compromisso |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.