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Decisão relativa a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em julho de 2021 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-012/2017 | Suitability – Recomendação de operações inadequadas ao perfil do investidor | Participante | Termo de Compromisso |
| PAD-002/2018 | Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante | Pessoa Vinculada a Participante | Advertência |
| PRÉ-PAD-023/2018 | Ausência de ordens | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PAD-028/2018 | Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço de valores mobiliários | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| PAD-039/2016 | Descumprimento do dever de diligência e lealdade e Churning | Participante | Multa |
| Agentes Autônomos de Investimentos | Multa |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.