Decisões relativas a 5 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

No 1º semestre de 2019 foram divulgadas as decisões de 5 processos concluídos.
bsm
25/07/2019

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-013/2018 Operações de Pessoa Vinculada por Intermédio de outro Participante Pessoa Vinculada Condenação – Advertência
PAD-006/2018 Desenquadramento aos requisitos patrimoniais e financeiros exigidos pela B3 Participante Arquivamento
Diretor Condenação – Multa
PAD-006/2016 Descumprimento de Solicitação da BSM Participante Condenação – Multa
Diretor Condenação – Multa
PAD-013/2016 Ausência de boa-fé, lealdade e diligência com os clientes Participante Condenação – Multa
Diretor Condenação – Inabilitação
PAD-010/2018 Execução de operações sem ordens Agente Autônomo de Investimentos Termo de Compromisso

 

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.