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Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Em agosto de 2021 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-015/2018 | Execução de operações sem ordens por AAI | Agente Autônomos de Investimentos | Termo de Compromisso |
| PAD-024/2018 | Ausência de ordens | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PRÉ-PAD-003/2021 | Ausência de ordens | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PAD-023/2018 | Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PRÉ-PAD-035/2017 | Práticas não equitativas | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| PAD-017/2018 | Criação artificial de demanda, oferta e preço de valores mobiliários. Dever de zelar pela integridade do mercado. | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Operador | Termo de Compromisso | ||
| Agente Autônomos de Investimentos | Termo de Compromisso | ||
| PRÉ-PAD-001/2019 | Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.