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Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em agosto de 2021 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-015/2018 Execução de operações sem ordens por AAI Agente Autônomos de Investimentos Termo de Compromisso
PAD-024/2018 Ausência de ordens Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-003/2021 Ausência de ordens Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-023/2018 Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-035/2017 Práticas não equitativas Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
PAD-017/2018 Criação artificial de demanda, oferta e preço de valores mobiliários. Dever de zelar pela integridade do mercado. Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Operador Termo de Compromisso
Agente Autônomos de Investimentos Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-001/2019 Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.

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