Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

17/09/2021

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

Nº do PAD	Acusação	Tipo de acusado	Decisão final da BSM
PAD-015/2018	Execução de operações sem ordens por AAI	Agente Autônomos de Investimentos	Termo de Compromisso
PAD-024/2018	Ausência de ordens	Participante	Termo de Compromisso
PAD-024/2018	Ausência de ordens	Diretor	Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-003/2021	Ausência de ordens	Participante	Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-003/2021	Ausência de ordens	Diretor	Termo de Compromisso
PAD-023/2018	Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria	Participante	Termo de Compromisso
PAD-023/2018		Diretor	Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-035/2017	Práticas não equitativas	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso
		Operador	Termo de Compromisso
PAD-017/2018	Criação artificial de demanda, oferta e preço de valores mobiliários. Dever de zelar pela integridade do mercado.	Participante	Termo de Compromisso
		Diretor	Termo de Compromisso
		Operador	Termo de Compromisso
		Agente Autônomos de Investimentos	Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-001/2019	Não conformidade de controles e procedimentos operacionais apurados em relatório de auditoria	Participante	Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-001/2019		Diretor	Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelos telefones (11) 2565-6144/6871.