Decisão relativa a 7 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em novembro de 2022 foram divulgadas as decisões de 7 processos concluídos.
bsm
12/12/2022

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-005/2021 Manipulação de preço de debêntures Operador Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-001/2022 Ausência de ordens Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PAD-027/2018 Atuação irregular como procuradora de investidor e ausência de ordens Agente Autônomo Termo de Compromisso
Agente Autônomo Multa
PAD-024/2017 Uso de senha e assinatura eletrônica de uso exclusivo de cliente Agente Autônomo Multa
PAD-004/2018 Execução de operações sem ordens e falhas nos Controles Internos Participante Multa
Diretor Multa
Diretor Absolvido
PRÉ-PAD-005/2022 Manipulação de Preços Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
PRÉ-PAD-008/2022 Manipulação de preço Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso
Pessoa Vinculada Termo de Compromisso

 

 

Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.

 

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência Jurídica da BSM, pelo telefone (11) 2565-6200.