Decisões relativas a 8 Processos Administrativos Disciplinares encerrados

Em dezembro de 2016 foram divulgadas as decisões de 8 processos concluídos.
bsm
12/01/2017

Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.

 

Nº do PAD Acusação Tipo de acusado Decisão final da BSM
PAD-008/2015 Indícios de infrações aos requisitos de acesso e permanência para os mercados administrados pela BM&FBOVESPA Participante Condenação - Multa
Diretor Condenação - Multa
Diretor Condenação - Multa
PAD-012/2015 Descumprimento de determinações da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados - BSM Participante Condenação - Suspensão
Diretor Condenação - Inabilitação
PAD-020/2015 Atuação irregular de Agente Autônomo Escritório de Agente Autônomo de Investimentos Condenação - Multa
Agente Autônomo de Investimento Condenação - Multa
PAD-021/2015 Execução de negócios sem ordem prévia Operador Condenação - Multa
PAD-022/2015 Manipulação de preços Gestor de Clube de Investimento Condenação - Multa
PAD-024/2015 Atuação irregular de Agente Autônomo de Investimento Agente Autônomo de Investimento Condenação - Multa
PAD-007/2016 Criação de condições artificiais, oferta ou preço de valores mobiliários Participante Condenação - Multa
Operador Condenação - Multa
Operador Condenação - Multa
PAD-011/2016 Desenquadramento a requisitos patrimoniais e financeiros Participante Termo de Compromisso
Diretor Termo de Compromisso

Acesse aqui a relação completa dos PADs encerrados

Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendencia de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881