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Decisões relativas a 9 Processos Administrativos Disciplinares encerrados
Entre março e maio de 2018 foram divulgadas as decisões de 9 processos concluídos.
Informamos os resultados dos Processos Administrativos Disciplinares (PAD) abaixo listados.
| Nº do PAD | Acusação | Tipo de acusado | Decisão final da BSM |
| PAD-001/2018 | Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante | Pessoa vinculada | Condenação - Advertência |
| PAD-023/2017 | Negociação de valores mobiliários por meio de intermediário ao qual não estava vinculado | Agente Autônomo de Investimento | Termo de Compromisso |
| PAD-022/2017 | Operações de Pessoa Vinculada por intermédio de outro Participante | Agente Autônomo de Investimento | Condenação - Advertência |
| PAD-018/2017 | Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PAD-011/2017 | Ausência de integridade nas informações apresentadas à BSM | Participante | Termo de Compromisso |
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| Diretor | Termo de Compromisso | ||
| PAD-007/2017 | Criação de condições artificiais de demanda, oferta ou preço | Operador | Termo de Compromisso |
| PAD-003/2017 | Intermediação de operações sem ordens prévias | Participante | Termo de Compromisso |
| PAD-031/2016 | Recomendações incompatíveis ao perfil do cliente (suitability) | Agente Autônomo de Investimento | Condenação - Multa |
| PAD-014/2016 | Falha no monitoramento de operações, na implementação de regras e em controles internos | Participante | Condenação - Multa |
| Diretor | Condenação - Multa |
Acesse aqui a relação completa dos PAD encerrados.
Esclarecimentos adicionais podem ser obtidos com a Superintendência de Análise e Estratégia da BSM, pelos telefones (11) 2565-6874/4881.